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Detecção de Outliers em Despesas Governamentais como Mecanismo de Auditoria e Combate a Corrupção Frank de Alcantara Drª. Denise Tsunoda Universidade Federal.

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1 Detecção de Outliers em Despesas Governamentais como Mecanismo de Auditoria e Combate a Corrupção Frank de Alcantara Drª. Denise Tsunoda Universidade Federal do Paraná – UFPR Mestrado em Ciência, Gestão e Tecnologia da Informação Curitiba/ PR 1

2 Introdução CORRUPTION PERCEPTION INDEX Brasil 62 - Gana 54 - Kuwait 33 - Taiwan 24 - Uruguai 1 - Dinamarca 8 - Austrália 21 - Chile (TRANSPARENCY INTERNATIONAL, 2010) 2

3 Introdução Outliers A detecção de outliers é a busca por objetos em um conjunto de dados que não obedecem às leis que são válidas para a maior parte dos elementos contidos neste conjunto (PETROVSKIY, 2003) 3

4 Introdução A sociedade tem direito de solicitar prestação de contas a cada agente público da sua administração Declaração Universal dos Direitos Humanos e do Cidadão

5 Introdução Desde a promulgação da Lei de Responsabilidade Fiscal (Lei Complementar nº 101, de ) que o Brasil está obrigado a diminuir os efeitos da corrupção através da criação de novos mecanismos de controle e a imposição de restrições à conduta dos administradores públicos (CALAU e FORTIS, 2006). 5

6 Introdução Rotina de Compra: Empenho; Liquidação; Pagamento.... segundo está definido pela lei LEI No 4.320, DE 17 DE MARÇO DE 1964 (PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA, 1964). O empenho representa o primeiro estágio da despesa orçamentária. É registrado no momento fiscal da contratação do serviço, aquisição do material ou bem, obra ou amortização da dívida (GOVERNO FEDERAL, 2010). 6

7 Introdução Portal da Transparência do Governo Federal Em média, cada dia retorna aproximadamente 450 páginas de tabelas de 15 linhas ou 7500 documentos de empenho, por sua vez com um número médio de dois itens. Na nossa amostra consiste de dez dias com um total de 4383 páginas, documentos de empenho e itens de empenho. 7

8 Taxonomia de Detecção de Outiliers Supervisionadas e Não Supervisionadas Univariadas ou Multivariadas brutos e estruturais Gráficas e Estatísticas Algoritmos de Mineração Baseados em distribuição estatística Baseados em distância Baseados em densidade local Baseados em desvio Baseados em frequência de padrão 8

9 itens 22 páginas de com Erros Metodologia Recuperação dos dados do Portal da Transparência Muito Lento ( Moda 1.5s por página); Um Web Crawler – Dois Processos: Recupera e armazena as listas de empenhos; Recupera e armazena cada empenho; Tudo usando PHP e MySql (Open Source). Amostragem randômica : Dez dias úteis, 1º Semestre 2011; Random.org – Ruído Atmosférico; Empenhos Recuperados. 9

10 Metodologia RapidMiner (open source, ) 10 Recorta: 2000 Linhas Processa o Algoritmo Importa os dados em CSV

11 Metodologia 11

12 Considerações Finais CódigoDataSub ItemQtd.Valor UnitárioValor Total 2011NE /5/2011INDENIZACOES , , NE /4/2011ACRE , NE /4/2011INDENIZACOES , NE /6/2011APOIO ADM., TECNICO E OPER , , NE /1/2011INDENIZ. AUXILIO-TRANSPORTE , NE /1/2011AMORTIZ. DIVIDA CONTR.REFINANC , NE /1/2011JUROS DIVIDA CONTR.C/INST.FIN , NE /1/2011APOIO ADM. TECNICO E OPER , , NE /5/2011INST. ASSIST., CULTURAL OU EDU , NE /5/2011INDENIZACOES ,00 12

13 Considerações Finais A melhoria do crawler visando um aumento na velocidade de captação e a criação de rotinas de pré-processamento que separem os documentos com erros evidentes. A comparação com outros algoritmos de detecção baseados em distância, ou não, quanto à precisão, velocidade e recursos computacionais utilizados; A criação de um processo para a visualização destes outliers em gráficos; O estudo de um algoritmo de identificação online, dos outliers contidos nos empenhos publicados diariamente, cumulativo, que não requeira o cálculo de toda classificação a cada novo documento inserido. 13

14 Obras Citadas ALI, A. B. M. S.; XIANG, Y. Dynamic and Advanced Data Mining fro Processing Techonological Development: Innovations and Systematic Aproaches. 1ª Edição. ed. Hershey: IGI Global, ARNING, A.; AGRAVAL, R.; RAGHAVAN, P. A Linear Method for Deviation Detection in Large Databases. The Second International Conference on Knowledge Discovery and Data Mining (KDD-96). Portland: [s.n.] p. 6. BEN-GAL, I. OUTLIER DETECTION. In: O, M.; L., R. Data Mining and Knowledge Discovery Handbook: A Complete Guide for Practitioners and Researchers. Tel- Aviv: Kluwer Academic Publishers, p BRASIL, G. F. D. Sobre o Portal. Portal da Transparência, Disponivel em:. Acesso em: 19 junho BREUNIG, M. M. et al. LOF: Identifying Density-Based Local Outliers. Proc. 29th ACM SIDMOD Int. Conf. on Management of Data (SIGMOD 2000). Dallas: [s.n.] p

15 Obras Citadas CALAU, A. A.; FORTIS, M. F. D. A. Transparência e Controle social na Adiministração pública brasileira: avaliação das prinicpais inovações introduzidas pela Lei de Responsabilidade Fiscal. XI Congreso Internacional del CLAD sobre la Reforma del Estado y de la Administración Pública. Ciudade de Guatemala - Guatemala: [s.n.] p. 16. CIOS, K. J. et al. Data Mining A Knowledge Discovery Approach. 1ª Edição. ed. New York, NY - USA: Springer Science+Business Media, LLC, ISBN ISBN-13: DECOMTEC - FUNDAÇÃO DAS INDÚSTRIAS DO ESTADO DE SÃO PAULO. Corrupção: custos econômicos e propostas de combate. Fiesp - Fundação das Indústrias do Estado de São Paulo. São Paulo, p FILZMOSERA, P.; GARRETTB, R. G.; REIMANN, C. Multivariate outlier detection in exploration geochemistry. Computers & Geosciences, Viena, 16 Novembro G1. Brasileiro Teme mais a volda inflação que a violência, diz pesquisa. G1 Economia, Disponivel em:. Acesso em: 20 junho

16 Obras Citadas GOGOI, P. et al. A Survey of Outlier Detection Methods in Network Anomaly Identification. The Computer Journal, Oxford, v. 54, 22 Setembro GOVERNO FEDERAL. Detalhamento Diário de Despesas. Portal da Transparência - Governo Federal do Brasil, Disponivel em:. Acesso em: 15 junho GOVERNO FEDERAL. Portal da Transparência - Detalhamento Diário de Despesas - Saiba Mais. Portal da Transparência, Disponivel em:. Acesso em: 20 junho HAN, J.; KAMBER, M. Data Mining: Concepts and Techniques. 2ª Edição. ed. San Francisco, CA - USA: Elsevier Inc, HAND, D.; MANNILA, H.; SMYTH, P. Principles of Data Mining. 1ª Edição. ed. Boston, MS - USA: The MIT Press, ISBN ISBN: x. 16

17 Obras Citadas HE, Z. et al. FP-Outlier: Frequent Pattern Based Outlier. Computer Science and Information System, New York, HODGE, V. J.; AUSTIN, J. A Survey of Outlier Detection Methodologies. Rotterdan - Holanda: Kluwer Academic Publishers, HUBER, P. J. Robust Estimation of a Location Parameter. Project Euclid, Disponivel em:. Acesso em: 10 junho INTRODUCTION to R. R-Project.org, Disponivel em:. Acesso em: 02 junho KNORR, E. M.; NG, R. T.; TUCAKOV, V. Distance Based outliers: algorithms and Applications. The VLDB Journal The International Journal on Very Large Data Bases, New York, Fevereiro

18 Obras Citadas LEVY, P.; LEMESHOW, S. Sampling of Populations Methods and Applications. 3ª Edição. ed. New York - USA: JOHN WILEY & SONS, INC., OTEY, M. E.; PARTHASARATHY, S.; GHOTING, A. An Empirical Comparison of Outlier Detection Algorithms. KDD-2005 Workshop - Data Mining Methods for Anomaly Detection. Chicago: [s.n.] p PEREIRA, J. M. Reforma do Estado e controle da corrupção no Brasil. International Budget Partnership, São Paulo, abril PETROVSKIY, M. I. Outlier Detection Algorithms in Data Mining Systems. Programmirovanie, Moscow - Russia, 29, 19 Fevereiro PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA. LEI No 4.320, DE 17 DE MARÇO DE Presidência da República do Brasil - Casa Civíl, Disponivel em:. Acesso em: 10 junho

19 Obras Citadas RAMASWAMY, S.; RASTOGI, R.; SHIM, K. Efcient Algorithms for Mining Outliers from Large Data Sets. Proceedings of the 2000 ACM SIGMOD International Conference on Management of Data. Texas: ACM p RANDOM.ORG. Introduction to Randomness and Random Numbers. Random.org, Disponivel em:. Acesso em: 10 junho RAPID-I. Rapidminer. rapid-i.com, Disponivel em:. Acesso em: 10 junho TAYLOR & FRANCIS GROUP. Next Generation of Data Mining. 1ª Edição. ed. Boca Raton: CRC Press, ISBN ISBN: 13: TRANSPARENCY INTERNATIONAL. Corruption Perceptions Index Transparency International. Berlim - Alemanha, p (ISBN: ). 19

20 Obras Citadas TRANSPARENCY INTERNATIONAL. Corruption Perceptions Index Transparency International. Berlim - Alemanha, p (ISBN: ). TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO. Tibunal de Contas da União - Funcionamento. Tribunal de Contas da União, Disponivel em:. Acesso em: 10 junho WEINSTEIN, M. Strange Bedfellows: Quantum Mechanics and Data Mining. Nuclear Physics B-proceedings Supplements, Stanford, v. 199, p , 3 Novembro ISSN ISSN: WESTPHAL, C. DATA MINING FOR INTELLIGENCE, FRAUD, & CRIMINAL DETECTION. 1ª Edição. ed. Boca Raton: CRC Press, ISBN ISBN:13: ZHANG, Y.; LUO, A.; ZHAO, Y. Outlier detection in astronomical data. Storage and Retrieval for Image and Video Databases. San Jose: [s.n.] p

21 Contato Obrigado!!! Frank de Alcantara 21


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