Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Módulo Controle Interno Diretoria de Auditoria Geral Maio 2015.

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1 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Módulo Controle Interno Diretoria de Auditoria Geral Maio 2015

2 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Importante: É necessário possuir o navegador Internet Explorer instalado no computador para acessar o Módulo Controle Interno. Salienta-se que outros navegadores são incompatíveis com o módulo.

3 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Funcionalidade: 1 - Manter Controle Interno Administrativo

4 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter CI Administrativo: Conhecendo a Tela TEMAS: Gestão de Pessoas; Licitações e Compras; Transferências Recursos; Gestão Patrimonial; Despesas Custeio; Atuação CI

5 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter CI Administrativo: Conhecendo a Tela Botão ADICIONAR: insere restrição Botão EDITAR: altera dados de restrição existente apenas no bimestre em curso Botão REMOVER: libera restrição cadastrada (bimestre fechado inclusive) Botão REPLICAR: duplica restrição existente e altera algum dado /informação de seu conteúdo no bimestre em curso Campo MENSAGEM: “COMBO” por Tema. Seleção de mensagem, quando não há restrição cadastrada ou liberada no TEMA. Tema “ATUAÇÃO CI”: aba descritiva em que as atividades do controle interno serão registradas (assuntos específicos ou assuntos gerais de atuação ou de verificação) Campo “ATUAÇÃO CONTROLE INTERNO”: campo descritivo em que serão registradas a atuação do controle interno no tema escolhido. Este registro será obrigatório quando o usuário selecionar a mensagem “Como resultado da análise...”

6 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec CADASTRO DE RESTRIÇÕES (adicionar, editar, replicar); REMOÇÃO DE RESTRIÇÕES (liberação); e REGISTRO DE ATIVIDADES no TEMA “Atuação CI” Manter CI Administrativo: Conhecendo a Tela SELEÇÃO TEMAS

7 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Botão CONSULTAR: deve ser clicado toda vez que o usuário for trabalhar em algum tema ou mensagem. O botão “Consultar” atualiza as informações registradas. Botão INCLUIR: deve ser clicado toda vez que o usuário for “salvar” a PRIMEIRA AÇÃO feita no BIMESTRE (adicionar restrição, selecionar mensagem e registrar atuação, bem como informar as atividades do Controle Interno no Tema “Atuação CI”) Botão ALTERAR: deve ser clicado quando o usuário for “salvar” AÇÕES SUBSEQUENTES À PRIMEIRA, realizadas dentro do BIMESTRE (adicionar outra restrição, editar, remover, replicar, selecionar mensagem e registrar autuação, bem como informar atividades no tema “Atuação CI”) Manter CI Administrativo: Conhecendo a Tela 1º 4º 2º 3º 5º 6º 7º Restrição Registrada CADASTRO DE RESTRIÇÃO (Adicionar)

8 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec SELEÇÃO DE MENSAGENS: quando não houver restrição cadastrada ou liberada em determinado “Tema” Manter CI Administrativo: Conhecendo a Tela 1º 2º 3º 5º 6º4º

9 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec O QUE ACONTECE QUANDO... 1. O usuário não cadastra nada (restrição ou mensagem) no “Manter CI Administrativo” e somente envia o RCI bimestral? 2. O usuário cadastra restrição(ões) apenas em um Tema, fecha a tela do “Manter CI Administrativo” e imprime o RCI? 3. O usuário constata que não houve irregularidades no bimestre em determinado Tema? 4. O usuário preenche somente o Tema “Atuação CI” no “Manter CI Administrativo” ? 5. O usuário é responsável por UG(s) sem movimento em determinado(s) Tema(s)? 6. O usuário registra e libera restrição no MESMO BIMESTRE em determinado Tema? Manter CI Administrativo

10 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter Controle Interno Administrativo 1. O usuário não cadastra nada (restrição ou mensagem) no “Manter CI Administrativo” e somente envia o RCI bimestral. O RCI será gerado com a seguinte configuração: não aparecerá nenhum Tema e no item análise administrativa aparecerá a seguinte mensagem: “No bimestre em referência não houve atuação do Controle Interno.”

11 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter Controle Interno Administrativo 2. O usuário cadastra restrição(ões) apenas em um Tema, fecha a tela do “Manter CI Administrativo” e imprime o RCI. O usuário seleciona o TEMA (Gestão Pessoas, Licitações e Compras, Transferências Recursos, Gestão Patrimonial, Despesas Custeio e Atuação CI), clica no botão CONSULTAR e registra a restrição. Após confirmação da restrição na tela, o usuário deverá clicar no botão INCLUIR ou ALTERAR (se for o caso) e aguardar a mensagem “Operação realizada com sucesso”. Caso o usuário não insira restrições nos outros Temas e nem selecione mensagem alguma, o sistema como regra registrará: “no bimestre em referência não foram realizadas análises sobre o tema”. Nesse caso o RCI será gerado com as seguintes configurações: a) No Tema em que houve preenchimento(s) aparecerá(ão) a(s) restrição(ões) cadastrada(s) b) Nos demais Temas aparecerá a seguinte mensagem: “No bimestre em referência não foram realizadas análises sobre o tema”

12 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Exemplo (a): restrição registrada apenas no Tema “Transferências Recursos” Manter Controle Interno Administrativo

13 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter Controle Interno Administrativo Exemplo (b): não existem Restrição(ões) registrada(s) ou liberada(s) nos demais Temas. O sistema, como regra, selecionou a mensagem “No bimestre em referência não foram realizadas análises sobre o tema”

14 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Representação no RCI: exemplos das situações (a) e (b)

15 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter Controle Interno Administrativo 3. O usuário constata que não houve irregularidades no bimestre em determinado Tema. O usuário deverá selecionar a frase “Como resultado da análise não foram constatadas irregularidades/ilegalidades referentes ao tema” e clicar no botão “INCLUIR ou “ALTERAR”. O sistema emitirá a seguinte mensagem: “Registre as atividades realizadas do bimestre de referência do tema em questão.”

16 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter Controle Interno Administrativo O usuário deverá preencher o campo “Atuação Controle Interno” informando as atividades realizadas em determinado Tema, dentro do bimestre, e clicar no botão “INCLUIR” ou “ALTERAR” para que a operação seja realizada com sucesso.

17 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter Controle Interno Administrativo Nos Temas não selecionados o sistema automaticamente registrará a seguinte mensagem: “No bimestre em referência não foram realizadas análises sobre o tema”. Observação: esta situação ocorrerá quando o usuário não prosseguir com o preenchimento dos outros temas e fechar a funcionalidade “Manter Controle Interno Administrativo”. Todavia nada impede que o usuário selecione a mensagem de acordo com realidade de sua atuação.

18 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter Controle Interno Administrativo 4. O usuário preenche somente o Tema “Atuação CI” no “Manter CI Administrativo”. Nos Temas não selecionados o sistema automaticamente registrará a seguinte mensagem: “No bimestre em referência não foram realizadas análises sobre o tema. Entretanto o usuário, querendo, poderá selecionar a mensagem “Como resultado da análise não foram constatadas irregularidades/ilegalidades referentes ao tema”, sendo que neste caso deverá também registrar a sua atuação no campo “Atuação Controle Interno” nos Temas que selecionar.

19 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Representação no RCI: exemplos dos itens 3 e 4

20 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter Controle Interno Administrativo 5. O usuário é responsável por UG(s) sem movimento em determinado(s) tema(s). Ex: Fundos Recomenda-se, neste caso, que o usuário faça a seleção da mensagem para cada TEMA: “Como resultado da análise não foram constatadas irregularidades/ilegalidades referentes ao tema”. Após, botão “INCLUIR ou “ALTERAR”. Quando o sistema emitir a mensagem: “Registre as atividades realizadas do bimestre de referência do tema em questão” o usuário deverá preencher este campo informando que a UG em questão não possui atividades relacionadas ao tema específico. Após, clicar no botão “INCLUIR” ou “ALTERAR” e a operação será realizada com sucesso.

21 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter Controle Interno Administrativo 6. O usuário registra e libera restrição NO MESMO BIMESTRE em determinado tema. Ao remover a restrição o usuário deverá registrar a justificativa e clicar no botão CONFIRMAR. Logo após deverá clicar no botão ALTERAR e a operação será realizada com sucesso.

22 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter Controle Interno Administrativo Liberar Restrição no Bimestre

23 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter CI Administrativo – Restrição Liberada no Bimestre OBSERVAÇÃO Caso o usuário realize nova consulta no mesmo Tema em que foi liberada a restrição vai encontrar a tela com o TEMA, aparentemente, sem restrição. Ao tentar selecionar uma frase no campo mensagem o sistema emitirá a seguinte informação: “Existem restrições liberadas. O campo mensagem deve ficar em branco...”

24 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Manter CI Administrativo – Restrição Liberada no Bimestre O usuário deverá deixar o campo “Mensagem” em branco e após deverá clicar no botão alterar e a operação será realizada com sucesso.

25 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec O RCI apresentará no tema em que foi liberada a restrição a seguinte mensagem: “No bimestre em referência foram liberadas restrições no tema.” Representação no RCI: Restrição Liberada no Bimestre

26 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Funcionalidade: 2- Listar Controle Interno Administrativo Geral

27 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Esta funcionalidade possibilitará que o usuário extraia relatório das seguintes situações de sua UG:  restrições registradas (“No bimestre” ou “Até o bimestre”)  restrições liberações (“No bimestre” ou “Até o bimestre”)  informações extraídas do campo “Atuação CI” (quando houver a seleção de mensagem que obrigue o usuário a preencher informações a respeito de sua atuação em determinado tema)  informações extraídas da aba “Atuação CI” (quando inseridas pelo usuário) Listar Controle Interno Administrativo Geral Observação O usuário não poderá emitir o “Relatório de Controle Interno”, para verificação das informações supra citadas. O sistema não permitirá a geração do RCI, antes do bimestre fechado. O RCI será gerado pelo usuário somente para atender a situação de envio eletrônico, após bimestre fechado.

28 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Controle Interno Administrativo Geral

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36 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Controle Interno Administrativo Geral 2.9 – Emissão Relatório 2.9.1 RCI Sem Restrição: registrada ou liberada

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38 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Representação Relatório: Listar CI Administrativo Geral

39 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Funcionalidade: 3- Listar Tipo Restrição Administrativo Geral

40 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec 3. LISTAR TIPO RESTRIÇÃO ADMINISTRATIVA GERAL Listar Tipo Restrição Administrativa Geral Esta funcionalidade possibilitará o usuário verificar, por meio de relatório, as restrições registradas e as restrições liberadas.

41 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Tipo Restrição Administrativo Geral

42 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Tipo Restrição Administrativo Geral

43 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Tipo Restrição Administrativo Geral

44 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Tipo Restrição Administrativo Geral

45 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Tipo Restrição Administrativo Geral 3.5 Selecionar tema (Processos Licitatórios e Compras, Gestão Pessoas, Gestão Patrimonial, Despesas de Custeio e Transferências de Recursos)

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48 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Tipo Restrição Administrativo Geral

49 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Tipo Restrição Administrativo Geral 3.9 – EMISSÃO RELATÓRIO (Situação = registrada, liberada ou ambas (sem seleção ou seleção em branco) / Bimestre = seleção de determinado bimestre / Valores consulta = até determinado bimestre / Grupos e Tipos = selecionar os grupos, os tipos ou todos (sem seleção ou seleção em branco) / Tema = selecionar o tema (Licitações e Compras; Gestão de Pessoas; Transferências Recursos; Gestão Patrimonial; Despesas Custeio) ou todos os temas (sem seleção ou seleção em branco)

50 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Tipo Restrição Administrativo Geral

51 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Tipo Restrição Administrativo Geral

52 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Tipo Restrição Administrativo Geral 3.9.2 RELATÓRIO: UG, Nº Restrição; Grupo Restrição Administrativa; Tipo Restrição Administrativa; Tema; Bimestre Liberação; Situação.

53 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Funcionalidade: 4 - Listar Responsável – Controle Interno

54 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Responsável – Controle Interno Esta funcionalidade permitirá que o usuário pesquise a situação do Responsável pelo Controle Interno de sua(s) UG(s)

55 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Responsável CI - Detalhar Usuário

56 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Listar Responsável CI - Detalhar Usuário

57 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Relatório Listar Responsável – Controle Interno

58 Secretaria de Estado da Fazenda de Santa Catarina – SEF/SC Indra Politec Obrigada! Fabiana Ribeiro Borges Inês Marina de Souza Magali Geovana Ramlow Campelli E-mail: controleinterno-diag@sef.sc.gov.br