SISTEMA DE GESTÃO INTEGRADA DO IPEN

Apresentação em tema: "SISTEMA DE GESTÃO INTEGRADA DO IPEN"— Transcrição da apresentação:

1 SISTEMA DE GESTÃO INTEGRADA DO IPEN
Direitos Reservados SISTEMA DE GESTÃO INTEGRADA DO IPEN TREINAMENTO FORMAÇÃO DE AUDITORES INTERNOS Módulo 2 Brigitte Pecequilo This camp will examine the eight quality management principles published in ISO 9004:2000.The principles apply to top management as guidance as they lead their organization toward improved performance. The principles will guide us as we develop an effective quality management system. Do you remember what a quality management system is? As a reminder we discovered that it is “A system used by management to direct and achieve their quality policy and objectives”. This implies they have established a policy for quality and quality objectives The ISO Man reserves all rights to the content of this Power Point presentation and acknowledges the clip art provided downloaded from Microsoft Corp.. ©ISO Man 2001

2 PARTE TEÓRICA segundo período AUDITORIA INTERNA
NBR ISO Diretrizes para Auditorias de Sistemas da Qualidade PG-IPN AUDITORIA INTERNA

3 PG-IPN Objetivo Estabelecer a sistemática de planejamento e execução de auditorias internas da qualidade, de meio ambiente e de segurança e radioproteção na instituição, instalação nuclear ou radiativa, assim como o método de seleção de auditores e sua qualificação mínima.

4 TIPOS DE AUDITORIAS Auditorias internas (primeira parte)
o auditoria de adequação (fase preliminar) o auditoria de conformidade Auditorias em fornecedores (segunda parte) Auditoria externa

5 Auditoria Interna no ipen - PG-IPN-1701
Fases de uma Auditoria Preparação e Planejamento da Auditoria Programa Anual de Auditorias Definição do Escopo da Auditoria Seleção de Auditores Estabelecimento da Agenda da Auditoria Estudo de Documentação Elaboração de Listas de Verificação PARTE TEÓRICA

6 O CICLO DE AUDITORIA

7 A P C D auditoria 1O PLANEJAMENTO 4O AÇÃO 3O VERIFICAÇÃO 2O EXECUÇÃO
AGIR CORRETIVAMENTE E PREVENTIVAMENTE PREPARAR E PLANEJAR A AUDITORIA A P C D CONDUZIR A AUDITORIA E RELATAR CONSTATAÇÕES FAZER ANÁLISE CRÍTICA SOBRE O RESULTADO DA AUDITORIA 3O VERIFICAÇÃO 2O EXECUÇÃO

8 ETAPAS DE UMA AUDITORIA
ESTE MÓDULO MÓD. 3 MÓD. 4

9 PREPARAR E PLANEJAR A AUDITORIA
Fases do Processo de Auditoria Definir o propósito da auditoria Definir o escopo da auditoria Alocar a equipe de auditores Notificar o auditado sobre a realização da auditoria Obter informações para entender os processos a serem auditados Elaborar o Plano de Auditoria Pré-estudar os assuntos ligados com a auditoria: Contactar os auditados especificações e padrões aplicáveis; manuais, procedimentos e instruções; relatórios de auditorias anteriores, caso existam; arquivos de solicitações de ação corretiva e relatórios de não-conformidades; relatórios de inspeção e ensaios; outras fontes de informação, se necessário. Preparar listas de verificação PREPARAR E PLANEJAR A AUDITORIA C P D A

10 CONDUZIR A AUDITORIA E RELATAR CONSTATAÇÕES
Fases do Processo de Auditoria C P D A CONDUZIR A AUDITORIA E RELATAR CONSTATAÇÕES Reunião de Pré-auditoria (reunião de abertura) Reunião de Pós-auditoria (reunião de encerramento com o auditado) Execução coleta de evidências objetivas observações na auditoria

11 FAZER ANÁLISE CRÍTICA SOBRE O RESULTADO DA AUDITORIA
Fases do Processo de Auditoria C P D A FAZER ANÁLISE CRÍTICA SOBRE O RESULTADO DA AUDITORIA Relatório de Auditoria Solicitação de Ação Corretiva

12 AGIR CORRETIVAMENTE E PREVENTIVAMENTE
auditoria Fases do Processo de Auditoria Acompanhamento das Ações Corretivas auditorias de acompanhamento ou reauditoria evidência objetiva da realização da ação corretiva solicitada e da sua efetividade, dentro dos prazos acordados Encerramento do Processo de Auditoria AGIR CORRETIVAMENTE E PREVENTIVAMENTE C P D A

13 PLANEJAMENTO C P D A

14 PREPARAR E PLANEJAR A AUDITORIA
Fases do Processo de Auditoria Definir o propósito da auditoria Definir o escopo da auditoria Alocar a equipe de auditores Notificar o auditado sobre a realização da auditoria Obter informações para entender os processos a serem auditados Elaborar o Plano de Auditoria Pré-estudar os assuntos ligados com a auditoria: Contactar os auditados especificações e padrões aplicáveis; manuais, procedimentos e instruções; relatórios de auditorias anteriores, caso existam; arquivos de solicitações de ação corretiva e relatórios de não-conformidades; relatórios de inspeção e ensaios; outras fontes de informação, se necessário. Preparar listas de verificação PREPARAR E PLANEJAR A AUDITORIA C P D A

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16 SGI IPN - PG-IPN-1701 - AUDITORIAS INTERNAS
ETAPAS DE UMA AUDITORIA - Planejamento e Preparação SGI IPN - PG-IPN AUDITORIAS INTERNAS FORMULÁRIOS A UTILIZAR: PG-IPN PLANILHA DE PROGRAMAÇÃO ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS PG-IPN PLANEJAMENTO DE AUDITORIAS INTERNAS DO SGI-IPEN PG-IPN AUDITORIAS INTERNAS RESPONSABILIDADE E PRAZOS PG-IPN LISTA DE VERIFICAÇÃO

17 Exemplo de Registro PG-IPN Formulário a utilizar

18 Exemplo de Registro PG-IPN Formulário a utilizar

19 Exemplo de Registro PG-IPN Formulário a utilizar

20 Programação de Auditoria Interna
Exemplo de Registro Programação de Auditoria Interna PG-IPN Formulário a utilizar PG-IPN

21 PLANEJAMENTO PG-IPN-1701

22 PLANEJAMENTO PG-IPN-1701

23 PREPARAÇÃO

24 ETAPAS DE UMA AUDITORIA - Planejamento e Preparação

25 ATENÇÃO PARA O CERCEAMENTO
D A

26 auditoria Cerceamento das Auditorias ESMORECER JAMAIS!!!!
POSTERGAMENTO DE DATAS RETARDAMENTO DO INÍCIO DA AUDITORIA LONGO DISCURSO DE BOAS VINDAS ALEGAÇÕES DE AUSÊNCIA DE PESSOAS ENVOLVIDAS LONGAS EXPLICAÇÕES DESVIO DE ATENÇÃO PARA ATIVIDADES, DOCUMENTOS OU PESSOAS QUE NÃO ATENDAM OS REQUISITOS ESPECIFICADOS ALMOÇO DE LONGA DURAÇÃO TRATAMENTO RÍSPIDO COM O INTUITO DE INTIMIDAR OS AUDITORES COLOCAÇÃO EM DÚVIDA DA COMPETÊNCIA DO AUDITOR Cabe ao auditor, com tato, porém com firmeza, tomar atitudes para contornar essas dificuldades. ESMORECER JAMAIS!!!!

27 LISTA DE VERIFICAÇÃO C P D A

28 Listas de Verificação As listas de verificação são usadas para assegurar a continuidade da auditoria. A lista de verificação é somente um guia do auditor e JAMAIS deve restringir o processo de investigação quando alguma constatação/observação requer questões adicionais que não estão na lista de verificação.

29 Listas de Verificação Formulário a utilizar: FM-IPN-1701-04
Recomendações para uma lista eficaz Lidar com cada questão da auditoria separadamente Requerer referência para o requisito específico e citar onde o requisito é especificado] Estabelecer como a questão deve ser respondida Dizer com o o requisito será verificado Requerer descrição das evidências objetivas Requerer uma explicação das observações feitas, permitindo assim a reconstrução da auditoria numa data posterior, se necessário Permitir indicar o status do ítem Formulário a utilizar: FM-IPN

30 LISTAS DE VERIFICAÇÃO Benefícios Gerais
Economizam tempo valioso de auditoria uma vez que as questões são desenvolvidas antes do início da auditoria Permitem que o auditor dependa menos da memória pra desenvolver questões durante a auditoria; portanto, items importantes não serão provavelmente esquecidos Podem ser modificadas e aperfeiçoadas baseado na experiência de auditorias anteriores Permitem análise das questões para determinar se especialistas são necessários para avaliar as respostas Podem ser colocadas em ordem lógica, permitindo que a auditoria proceda mais suavemente Permitem consideração dos métodos de avaliação em áreas tais como tamanhos de amostra e verificação

31 Exemplo de Registro PG-IPN Formulário a utilizar

32 FLUXOGRAMA DE PLANEJAMENTO
C P D A

33 Planejamento/ Preparação Auditoria de Conformidade
ETAPAS DE UMA AUDITORIA - Planejamento e Preparação Auditoria de Adequação Planejamento/ Preparação Auditoria de Conformidade