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© ABB Group 1º de abril de 2012 Programa de Integridade da ABB www.abb.com/integrity 25 de julho de 2013.

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1 © ABB Group 1º de abril de 2012 Programa de Integridade da ABB 25 de julho de 2013

2 © ABB Group 1º de abril de 2012 Tendência apontada pelos Superiores Queremos ser a empresa mais bem sucedida e competitiva de nossa classe, mas não desejamos ultrapassar o limite em relação à ética empresarial, meio ambiente, saúde e segurança e padrões sociais. Reconhecemos que a gestão sólida destes riscos tem influência direta nos resultados. Continuamos investindo em medidas para reforçar a sensibilização e o respeito por estes padrões. Nosso programa de integridade está sendo implementado de forma rígida como um processo comercial totalmente integrado, com tolerância zero em relação ao comportamento ilegal e não ético. Joe Hogan Diretor Presidente

3 © ABB Group 1º de abril de 2012 Compromisso da ABB com a integridade Um programa global avançado e robusto A ABB estabelece altos padrões de integridade e compliance que espera sejam observados por todos os funcionários e em cada país onde mantém negócios A ABB utiliza uma abordagem sistemática, criada para proteger uma cultura de integridade e compliance Isso é feito por meio de liderança e responsabilidade empresarial, com o apoio de sólidos processos e ferramentas, e uma política de tolerância zero com relação às infrações

4 © ABB Group 1º de abril de 2012 Princípios do programa: prevenir, identificar e resolver A ABB está constantemente elevando o nível de exigência com relação à integridade Os Princípios do Programa de Integridade ABB foram concebidos para prevenir, identificar e resolver quaisquer questões potenciais

5 © ABB Group March 8, 2013 Integridade começa com liderança e estabelecimento de atitudes a partir dos cargos mais altos Integridade é um processo de negócios integrado Integridade e compliance são alavancadas pelos negócios: Gerentes das principais divisões e controllers financeiros analisam e reportam regularmente sobre os desenvolvimentos de integridade e compliance em seus negócios Integridade e compliance abrangem item da agenda exigida regularmente nas análises da divisão e elemento nas avaliações de desempenho comercial das divisões Integridade é uma das cinco áreas de foco da ABB, imprescindível para a competitividade e sucesso a longo prazo

6 © ABB Group March 8, 2013 Prevenção de questões de integridade: mensagens chave de funcionário O Programa enfatiza a substância sobre a forma A ABB está fortemente comprometida com a integridade A ABB não deve, não pode e não infringirá a lei Competimos e ganhamos apenas jogando pelas regras do jogo Não há lugar na ABB para qualquer pessoa que infrinja as normas. Temos uma política de tolerância zero que é aplicada de forma rigorosa Somos proativos sobre a integridade e compliance por meio de treinamento contínuo, levantamentos e recursos internos tais como a Linha Direta de Ética Empresarial e o programa para atuação de Ombudsman

7 Nossa estrutura: O Código de Conduta da ABB A base de integridade explica o comportamento que a ABB espera de seus funcionários e stakeholders, e instruções práticas para auxiliar funcionários em seu trabalho do dia-a-dia Baseado nos princípios comerciais da ABB: Responsabilidade, Respeito e Determinação O Código de Conduta foi traduzido para 45 idiomas Exige-se que todos os funcionários, atuais ou novos, façam treinamento presencial e à distância e confirmem seu compromisso aceitando o Código de Conduta A ABB mantém um processo regular de re-confirmação do Código de Conduta dos gerentes © ABB Group 1º de abril de 2012

8 Normas e políticas: conjunto rígido de controles internos Diretrizes do Grupo ABB Suborno e corrupção são proibidos em todas as negociações comerciais, seja com funcionários públicos, seja com parceiros comerciais do setor privado. Em regra, a facilitação de pagamentos não é permitida Due diligence obrigatória de base sólida antes da nomeação de representantes da ABB, intermediários e agentes terceiros. Processo de aprovação centralizado e transparente com controles apropriados sobre o desempenho antes de qualquer pagamento Contribuições políticas e para caridade estão sujeitas às políticas e controles internos detalhados A política de presentes, entretenimento e despesas define os limites, processos de aprovação e sua documentação, com controles adicionais para os funcionários públicos Contratos com subcontratados e parceiros consorciais estão alinhados com o compromisso de integridade da ABB no cumprimento do contrato, inclusive compromissos de não infração das leis antissuborno. Fornecedores devem também manter os padrões de integridade que sejam satisfatórios para a ABB e aceitar o Código de Conduta de Fornecedor da ABB. Fusões e Aquisições: due diligence de compliance obrigatória para os objetivos de qualquer joint-venture ou aquisição. Por meio da estratégia de integração para o programa de integridade da ABB

9 Diretrizes do Grupo ABB sobre o trabalho com terceiros Processos e controles adicionais Normas rígidas para a nomeação de representantes, intermediários e agentes terceiros Due diligence sólida feita por meio de retenção antecipada Todas as nomeações estão sujeitas a um processo de aprovação rígido e estruturado Definição de porcentagens máximas para comissões Utilização de contrato padrão, prevendo disposições sobre suborno, direitos de auditoria, direito de rescisão de contratos em razão de infração, etc. Suporte de bancos de dados para as nomeações de intermediários e agentes e os controles durante a execução e anteriormente ao pagamento © ABB Group 1º de abril de 2012

10 Diretriz do Grupo ABB sobre brindes, entretenimento, despesas Somente entretenimento de negócios legítimo e razoável Abrange tanto o ato de receber como dar Estipula os limites e processos de aprovação Limites inferiores aos padrões implementados do Grupo em muitos países se baseiam nas condições locais Processo de aprovação documentado nos bancos de dados nacionais Controles adicionais para funcionários públicos Funcionários de empresas públicas ou controladas pelo governo estão sujeitos à definição de funcionário público

11 © ABB Group 1º de abril de 2012 Notas de orientação ABB Antitruste Notas de orientação sobre antitruste foram concebidas para tratar de situações comerciais práticas e para chamar a atenção sobre tópicos específicos que possam dar origem a preocupações com relação a antitruste, inclusive: Participação em reuniões de associações comerciais Coleta de inteligência competitiva versus trocas de informação comercialmente sensível Participação em exercício de benchmarking

12 Treinamento frente-a-frente Cria responsabilidade pessoal, liderança responsável © ABB Group 1º de abril de 2012 Treinamento presencial para todos os funcionários sobre o Código de Conduta e Anti-suborno Exige-se treinamento presencial adicional em tópicos de integridade selecionados para os funcionários de nível gerencial e de risco Sessões de treinamento presencial para criar diálogos construtivos em todo o negócio

13 © ABB Group 1º de abril de 2012 Treinamento presencial é complementado com e-learning Treinamento contínuo de integridade e compliance Exigido de todos os funcionários, sua conclusão é rastreada e atestada: Princípios do Código de Conduta da ABB Código de Conduta Avançado da ABB Anti-suborno Cursos adicionais específicos (obrigatórios para funcionários com responsabilidades em áreas de risco específicas e gerentes): Liderança de integridade Concorrência justa e antitruste Trabalho com Representantes da ABB Saúde e Segurança Crédito de Exportação

14 © ABB Group March 8, 2013 Comunicações regulares para complementar o treinamento? A visibilidade de Integridade na ABB Artigos regularmente publicados no site da intranet da empresa - casos e resultados reais, atualizações de integridade e perguntas mais freqüentes - todos com discussões interativas Vídeos de Integridade regularmente publicados com mensagens de altos líderes empresariais, funcionários da ABB, acerca da importância de trabalhar com integridade Posters com campanhas em todos os sites locais em todo o mundo para incentivar a comunicação Publicidade em todas as áreas de tráfego elevado promovendo os canais de comunicação de integridade incluindo banners, folhetos e cartões de bolso

15 © ABB Group 1º de abril de 2012 Identificação de questões de integridade A ABB oferece aos funcionários canais múltiplos para denúncias Canais múltiplos para denúncias disponíveis para todos os funcionários Funcionários são encorajados a falar o que pensam, denunciar questões de integridade e compliance e buscar orientação Todas as denúncias estarão sujeitas à investigação apropriada, acompanhamento e encerramento completo; processo sistemático e sistema de rastreamento ABB aplica um política severa de não retaliação Linha Direta de Ética Empresarial Funcionário Recursos Humanos Gerente Ombudsman Diretor Geral de Integridade Gabinete de Integridade na Sede da ABB

16 © ABB Group 1º de abril de 2012 Identificação de questões de integridade Linha Direta de Ética Empresarial A Linha Direta de Ética Empresarial da ABB está disponível para que os funcionários denunciem questões relativas à integridade e compliance ou obtenham orientação. Está em funcionamento desde 2006 Disponível em mais de 40 idiomas. Chamadas gratuitas atendidas por provedor independente 24 horas por dia, 7 dias por semana. Denúncias também podem ser feitas na internet As chamadas são confidenciais e não é preciso se identificar Há também uma Linha Direta de Stakeholder para parceiros comerciais

17 © ABB Group March 8, 2013 Todos os funcionários podem acessar facilmente a Linha Direta

18 O programa ABB Ombuds orienta e presta suporte Conta com funcionários respeitados e experientes América do Norte Canadá EUA México América do Sul Brasil Argentina Colômbia Norte da Europa Finlândia Irlanda Noruega Suécia Dinamarca Rússia Reino Unido Europa Central Matriz ABB Alemanha Suiça Bélgica, Holanda e Luxemburgo Republica Checa Polônia Áustria Hungria Mediterrâneo Itália França Espanha Turquia Argélia Tunísia Índia, Oriente Médio e África Índia Arábia Saudita África do Sul Emirados Árabes Unidos Omã Egito Catar Kuwait Paquistão Jordânia Costa do Marfim Camarões Senegal Sul da Ásia Malásia Filipinas Vietnã Austrália Singapura Tailândia Nova Zelândia Norte da Ásia China Coréia do Sul Taiwan Japão © ABB Group 1º de abril de 2012

19 Prevenção e identificação Foco baseado no risco Revisões anti-suborno Conduzidas freqüentemente ao longo de todo ano pela auditoria interna das unidades de negócio e dos países globalmente Análise dos processos comerciais, contas e balanços, e transações de teste para avaliar a robustez dos controles e identificar possíveis infrações Programa Anti-fraude Monitorado pela auditoria interna, avalia regularmente a exposição a risco de fraude e tendências de desenvolvimento Análise multifuncional independente de 21 elementos do programa e plano de resposta para prevenir e identificar fraude potencial

20 © ABB Group 1º de abril de 2012 Prevenção e identificação Controles adicionais de exposição a riscos Pesquisas Internas Para entender as atitudes, conscientização e percepção de funcionários sobre integridade e compliance na ABB, e monitorar o andamento e a abordagem de lacunas potenciais na cultura de integridade da ABB Processo de Área de Alto Risco Processos aperfeiçoados de integridade e compliance para tratar de determinadas áreas com risco maior de compliance Análises e controles adicionais de due diligence para áreas de risco identificadas

21 © ABB Group 1º de abril de 2012 Solução de quaisquer questões potenciais de integridade Gabinete de Investigações Especiais da ABB O Gabinete de Investigações Especiais da ABB realiza investigações internas relativas à integridade e compliance em todo o mundo 17 investigadores profissionais e experientes baseados na Suiça, EUA, Hong-Kong e Dubai, cobrem mais de 100 países onde a ABB atua Maioria dos investigadores são antigos profissionais da área do Direito destes países Este gabinete trabalha em conjunto com o Departamento Jurídico e Integridade e a Auditoria Interna da ABB para abordar de forma integrada a solução de questões potenciais

22 © ABB Group 1º de abril de 2012 Rígida política de tolerância zero da ABB com relação a infrações Sem retaliação dos informantes A ABB investiga todas as questões potenciais de integridade ou compliance e coopera totalmente com os órgãos de aplicação e execução legal Rígida política de tolerância zero para infrações legais ou do Código de Conduta da ABB Aplicação por meio de ações disciplinares sistemáticas Protocolo de Ação Disciplinar de Recursos Humanos Processo para tratamento das conseqüências individuais de questões de integridade e compliance Comitês disciplinares de RH institucionalizados na sede da ABB desde 2004, com comitês adicionais em nível regional desde 2008

23 © ABB Group 1º de abril de 2012 Liderança de integridade envolve cada uma das dimensões da ABB Liderança máxima Conselho de Administração Comitês de Finanças, Auditoria e Compliance do Conselho CEO Comitê Executivo – Chefes de Divisão Diretor Jurídico Questões de Sustentabilidade Excelência Operacional de Qualidade e Rede de Abastecimento Recursos Humanos Comunicações Corporativas Auditoria Interna Recursos de parceiros Financeiro e Controles Internos Diretor de Integridade Comitê de Integridade Jurídico e Integridade Recursos de integridade Liderança local Diretores Regionais e Gerais de Integridade Gerência Regional e Nacional Gestão da Unidade de Negócios Ombudsman Antitruste

24 © ABB Group 1º de abril de 2012 Índia, Oriente Médio e África 8 Diretores de Integridade 48 Recursos Adicionais América do Sul 7 Diretores de Integridade 25 Recursos Adicionais América do Norte 4 Diretores de Integridade 77 Recursos Adicionais Mediterrâneo 9 Diretores de Integridade 25 Recursos Adicionais Sul da Ásia 8 Diretores de Integridade 19 Recursos Adicionais Europa Central 11 Diretores de Integridade 90 Recursos Adicionais Sede ABB Vice-presidente de Integridade 11 profissionais de integridade 17 investigadores 3 profissionais antitruste Norte da Europa 10 Diretores de Integridade 56 Recursos Adicionais Norte da Ásia 4 Diretores de Integridade 46 Recursos Adicionais Recursos de integridade e antitruste da ABB Cerca de 500 pessoas (em tempo integral ou parcial) em todo o mundo

25 Demonstrando liderança ética em todo o Mundo As empresas mais éticas do Mundo em 2013 Reconhecida pela liderança em integridade e boas práticas éticas nos negócios Um processo de análise robusto: Programa de ética e compliance, melhores práticas corporativas Reputação, conformidade legal da empresa, contencioso e histórico ético Disponibilidade e qualidade dos sistemas destinados a garantir uma forte governança corporativa Cidadania corporativa e responsabilidade; Cultura ética © ABB Group March 8, 2013

26 Reconhecimento entre os melhores Programa de Integridade © ABB Group March 8, 2013 Verificação do Programa Anticorrupção Verificação independente e objetiva do programa anticorrupção da ABB Comprovando o que a ABB tem projetado, implementando e aplicando um robusto programa anticorrupção no melhor-de-sua-categoria Verificação da Liderança em Cumprimento Verificação do melhor programa de compliance entre as indústrias, demonstrando as necessidades as normas superiores

27 © ABB Group 1º de abril de 2012 Integridade na ABB A ABB está comprometida com a manutenção de uma cultura onde a integridade é tramada no tecido de tudo o que fazemos. Queremos a integridade encastrada em nossos funcionários, nossos negócios e processos. Isso significa agir responsavelmente como indivíduos e como empresa. Avaliamos regularmente nossa cultura de integridade e continuaremos elevando o nível de exigência inexoravelmente. Diane de Saint Victor Diretora Jurídica do Grupo ABB e Membro do Comitê Executivo

28 © ABB Group 1º de abril de 2011


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