LAVAGEM DE DINHEIRO ATRAVÉS DE NEGÓCIOS RELACIONADOS COM FUTEBOL

Apresentação em tema: "LAVAGEM DE DINHEIRO ATRAVÉS DE NEGÓCIOS RELACIONADOS COM FUTEBOL"— Transcrição da apresentação:

1 LAVAGEM DE DINHEIRO ATRAVÉS DE NEGÓCIOS RELACIONADOS COM FUTEBOL

2 Estrutura da UIF brasileira; Estatísticas; Processo de Análise;
SUMÁRIO Estrutura da UIF brasileira; Estatísticas; Processo de Análise; Matriz de Riscos; Definição dos Setores Estratégicos - Futebol Tipologias; Considerações para PLD no Setor de Futebol

3 PROCESSOS ADMINISTRATIVOS
ESTRUTURA Presidência Plenário Secretaria Executiva SECRETÁRIO EXECUTIVO Assessoria Internacional 3 Assessoria Jurídica 2 Setor de Administração 11 Setor de Documentação 2 Assessoria de Sistemas 1 Presidente do COAF Diretoria DIRETOR DE ANÁLISE E PROCESSOS ADMINISTRATIVOS CG Análise 14 CG Processos Administrativos 10

4 RESULTADOS 7,5 mil Fonte: SISCOAF

5 RESULTADOS 125,3 mil Fonte: SISCOAF

6 RESULTADOS 56,4 mil Fonte: SISCOAF

7 RETIFICAR CONTEÚDO/FORMA?
DISTRIBUIR ALEATOREAMENTE RETIFICAR CONTEÚDO/FORMA? PRODUZIR RIF/DECISÃO ABRIR CASO DIFERIR AUTOM.? Sim Não GERENCIAR RISCO JUDICIÁRIO/CPI MINISTÉRIO PÚBLICO POLÍCIA JUDICIÁRIA ÓRGÃOS DE CONTROLE UIF SETORES OBRIGADOS (COS E COE) SEI DENÚNICAS MÍDIA FONTES EXTERNAS MANUAL.? CONFORMIDADE AMOSTRAL ANALISAR O CASO REALIZAR PESQUISA CONCLUIR ANÁLISE NO COMITÊ APROVAR? COMUNICAR RATIFICAR? DIFUNDIR ENTRADAS BASE DE DADOS DIRETOR PRESIDENTE DIFUSÃO ANÁLISE

8 GESTÃO DE RISCO GESTÃO DE RISCOS

9 GESTÃO DE RISCO GESTÃO DE RISCOS GESTÃO DE RISCO

10 DEFINIÇÃO DOS SETORES ESTRATÉGICOS
ENCCLA – Estratégia Nacional de Combate à Corrupção e Lavagem de Dinheiro GAFI/FATF Unidade de Inteligência Financeiras - COAF Projeto de Lei 3443 – Esporte Setor Obrigado

11 Popularidade do Futebol; 38 Milhões de Jogadores Registrados;
PORQUÊ FUTEBOL? Popularidade do Futebol; 38 Milhões de Jogadores Registrados; Copa de 2006 – 1 Bilhão de Telespectadores ; Direito de Transmissão pela TV; Patrocínio; Investidores; Valorização dos Passes dos Jogadores; Indústria Global com Impacto Econômico; Ferramenta de Ascensão Econômica e Social.

12 CONDUTAS DELITIVAS ASSOCIADAS
Lavagem de Dinheiro; Formação de Quadrilhas; Corrupção; Crimes Contra o Sistema Financeiro; Evasão de Divisas; Crimes Fiscais.

13 TIPOLOGIAS FUTEBOL

14 CLUBES DE FUTEBOL COM MOVIMENTAÇÕES FINANCEIRAS ATÍPICAS

15 SETORES ECONÔMICOS ENVOLVIDOS
Setor Desportivo – Clube de Futebol Empresas de venda de bilhetes, agenciamento de atletas, patrocínios e marketing Consultorias Sistema Financeiro Nacional

16 SINAIS DE ALERTA DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA
 Comunicações de operações atípicas de diversos comunicantes; Diversas comunicações de operações em espécie; Várias pessoas relacionadas com movimentações elevadas; Suspeita de práticas ilícitas – Histórico criminal; Envolvidos já comunicados anteriormente às autoridades competentes;

17 ANÁLISE DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA
COS informa que Clube X apresentaria movimentação atípica, caracterizada pela mudança repentina na forma de movimentação dos recursos e volume movimentado; Grande concentração de movimentações em espécie; Retirada em espécie por parente de Administradores de clubes tendo como responsável empresas de propriedade das famílias; Identificação de cerca de 45 pessoas físicas e jurídicas, com volume financeiro movimentado de mais de R$ 100 milhões;

18 ANÁLISE DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA
Receitas por meio de diversas fontes - bilheteria, venda de jogadores, patrocínios, ações de marketing etc...; Prestação de serviços, consultorias, viagens, hospedagens, manutenção, compra de jogadores, etc realizados por empresas ligadas aos dirigentes; Emissão de notas fiscais superfaturadas e cruzadas; Diferenças repassadas aos dirigentes dos clubes envolvidos, em sua maior parte, por meio de operações em espécie; Possível utilização de empresas de fachada. 

19 FLUXO DE SERVIÇOS E RECURSOS ENTRE EQUIPES
Saques em Espécie Time B Time A Empresas ligadas a dirigentes Empresas ligadas a dirigentes

20 PROVIDÊNCIAS ADOTADAS PELA UIF
Relatório de Inteligência Financeira encaminhado ao Departamento de Polícia Federal e Ministérios Público Estadual e Federal

21 RESULTADOS DAS INVESTIGAÇÕES POLICIAIS
Remessas de valores desviados ao exterior por meio de “doleiros” – crime contra o Sistema Financeiro; Evasão de divisas; Lavagem de dinheiro; Crimes fiscais.

22 ESQUEMA

23 CLUBE DE DE FUTEBOL UTILIZADO PARA LAVAGEM DE RECURSOS ADVINDOS DO EXTERIOR

24 SETORES ECONÔMICOS ENVOLVIDOS
Setor Desportivo – Clubes de Futebol; Empresas de agenciamento de atletas; Sistema Financeiro Nacional.

25 SINAIS DE ALERTA DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA
Comunicações de operações atípicas de diversos comunicantes; Diversas comunicações de movimentação em espécie; Várias pessoas relacionadas com movimentações elevadas; Envolvidos já comunicados anteriormente às autoridades competentes; Múltiplas operações de transferências internacionais de recursos; Relacionamento com o exterior, principalmente paraísos fiscais; Grande quantidade de operações cambiais realizadas;

26 ANÁLISE DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA
Constatação da associação com grupo de empresários com residência no exterior, suspeitos de vários crimes em seus países de origem, entre eles lavagem de dinheiro, participação em organização criminosa e evasão fiscal; Investimentos oriundos do exterior para aquisição de atletas com triangulação por paraísos fiscais; Várias empresas interpostas; Investidor controlador de vários clubes no exterior.

27 ANÁLISE DE INTELIGÊNCIA FINANCEIRA
  Ausência de justificativa plausível para origem dos recursos; Superfaturamento do valor dos passes dos atletas; Montante da aquisição e multas contratuais pagos diretamente no país de origem do jogador, sem o ingresso no SFN brasileiro; Pagamento de salários simulados e compra de jogadores com valor acima da realidade de mercado.

28 FLUXO DE RECURSOS E ATLETAS
PF País B País A Brasil Recursos Atletas

29 PROVIDÊNCIAS ADOTADAS PELA UIF
Relatório de Inteligência Financeira encaminhado ao Departamento de Polícia Federal e Ministérios Público Estadual e Federal;

30 RESULTADOS DAS INVESTIGAÇÕES POLICIAIS
Os resultados preliminares apontam para o cometimento dos crimes de formação de quadrilha, lavagem de dinheiro, contra o sistema financeiro nacional, contra a ordem tributária e evasão de divisas.

31 FLUXOGRAMA

32 IDEIAS PARA PREVENIR LAVAGEM DE DINHEIRO NA INDÚSTRIA DO FUTEBOL
Os Países poderiam considerar determinar que os “agentes dos jogadores” sejam obrigados a relatar operações suspeitas - “indivíduos ou as entidades legais que promovem, negociam, trocam, empregam ou negociam o direito de transferência dos atletas”; Os clubes de futebol poderiam ser obrigados a manter o registro de cada contrato e dos dados relativos ao contrato por no mínimo cinco anos; Os contratos em moeda estrangeira referentes à transferência dos atletas poderiam ser garantidos pelos contratos entre os clubes e os jogadores de futebol;

33 IDEIAS PARA PREVENIR LAVAGEM DE DINHEIRO NA INDÚSTRIA DO FUTEBOL
Os Países poderiam considerar ter a identificação completa dos investidores/acionistas, mesmo quando sejam representados por corporações no país; Maiores exigências de controle quanto à origem e destino dos recursos utilizados nas transações dos atletas, principalmente quando envolva paraísos fiscais; Estimular a mais ampla cooperação internacional nos casos em que envolva o segmento de futebol.

34 Coordenador-Geral de Análise
JOAQUIM DA CUNHA NETO Coordenador-Geral de Análise Setor de Autarquias Sul – Quadra 03 Bloco “O” – 7° Andar – Edifício Órgãos Regionais do Ministério da Fazenda – Brasília – DF Tel.: (61) Fax: (61)