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Julho/2013 Gestores de Patrimônio Financeiro ANBIMA.

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1 Julho/2013 Gestores de Patrimônio Financeiro ANBIMA

2 A ANBIMA 2 Somos uma associação sem fins lucrativos geridos por uma Diretoria composta por 23 executivos de mercado, eleitos por nossos mais de 310 Associados, com o objetivo de dirigir e administrar a Associação, fazendo cumprir e executar seu Estatuto Social e de definir as nossas linhas estratégicas. Contamos com mais 900 executivos de mercado que voluntariamente trabalham em nossos diversos Comitês e com uma equipe interna de 360 funcionários. Nosso objetivo é fortalecer os segmentos que representamos para apoiar a evolução de um mercado de capitais capaz de financiar o desenvolvimento econômico e social do país e influenciar o mercado global.

3 3 Nossos compromissos REPRESENTAR AUTORREGULAÇÃO QUALIFICAR INFORMAR

4 Representar Informar Autorregular Qualificar Ser fonte confiável de informação e disseminar o conhecimento produzido e adquirido pela associação. Nossos compromissos

5 5 Histórico do Grupo na Associação Gestores de Patrimônio Financeiro ago/2008 set/2009 set/2010 dez/2010 jan/2011 mar/2011 mar/2012 jul/2012 ago/2012 dez/2012 jan/2013 fev/2013 jul/2013 Divulgação da Base de Dados Criação da Comitê de Gestores de Patrimônio Início da elaboração do Código no Subcomitê de Regulação e Melhores Práticas Audiência Pública para aprovação do código Assembleia Geral da ANBIMA aprova Código de Gestores de Patrimônio Entrada em vigor do Código de Gestores de Patrimônio Início das discussões para alterações no Código Divulgação do Código com novas regras Entrada em vigor das novas regras Apresentação da primeira proposta da Base de Dados elaborada pelo Subcomitê de Produtos e Serviços Apresentação da Metodologia Base de Dados para Gestores de Patrimônio Aprovação da Base de Dados na Diretoria Início dos trabalhos de formatação da Base de Dados

6 6 I.Definições: Descrição dos termos do Código; II.Propósito e Abrangência: Estabelecimento de parâmetros relativos às atividades; III.Exigência Mínimas: Preceitos que as instituições aderentes devem cumprir; IV.Princípios Gerais: Princípios que a instituição deve observar no desempenho de sua atividade; V.Atividade de Gestão de Patrimônio Financeiro: Abrangência da atividade; VI.Dever de Verificar a Adequação do Patrimônio Financeiro ao Perfil de Investimento do Investidor (Suitability): Responsabilidades das instituições na aplicação do suitability; VII.Envio de Informações à Base de Dados da ANBIMA: Informações para o envio de dados à base; VIII.Selo ANBIMA: Obrigatoriedade na vinculação do Selo ANBIMA nas divulgações; Código de Gestores de Patrimônio Financeiro Estrutura IX.Supervisão de Mercados: Competência da Supervisão; X.Comissão de Acompanhamento: Competência da Comissão de Acompanhamento; XI.Conselho de Regulação e Melhores Práticas: Competência do Conselho; XII.Instauração, Condução e Julgamento de Processos de Regulação e Melhores Práticas e Celebração de Termo de Compromisso: Reponsabilidades competentes ao Código de Processos; XIII.Penalidades: Previsão de penalidades para descumprimentos de princípios e normas estabelecidas; XIV.Disposições Finais.

7 7 Principais pontos: Obrigação que o gestor de patrimônio seja, no mínimo, autorizado pela CVM a prestar o serviço de Administração de Carteiras; Cria a exigência da instituição possuir contrato com seu cliente que obrigatoriamente constará: (i) A remuneração total e sua origem; (ii) Os benefícios recebidos em razão de prestação de serviços e sua destinação; e (ii) As relações das obrigações e responsabilidades de ambas as partes. Estabelece que a atividade de Gestão de Patrimônio Financeiro será realizada por meio da gestão de carteiras, de fundos restritos e/ou de fundos exclusivos; Estabelece que o Gestor de Patrimônio preste seus serviços apenas para investidores classificados como qualificados. Cria exigência da instituição possuir um administrador (diretor) responsável exclusivamente pela atividade de Gestor de Patrimônio. Código de Gestores de Patrimônio Financeiro

8 8 Base de Dados: Divulgação – Semestral de forma consolidada; Total de 19 instituições participantes; Estrutura – A estatística está dividida em cinco itens: I.Total por Instrumentos – Quebra do patrimônio por veículo utilizado para a gestão de patrimônio (Fundos Restrito/Exclusivo e Carteiras Administradas); II.Classes de Ativos – Quebra do patrimônio pela classe dos ativos investidos; III.AUM por domicílio do cliente – Quebra do patrimônio por região de domicílio dos clientes; IV.Instrumentos de investimento – Quantidade de veículos utilizados para a Gestão de Patrimônio; e V.Número de Relacionamentos por domicílio – Quantidade de clientes por região de domicílio. Base de Dados - Gestores de Patrimônio Financeiro

9 9 Estrutura - Gestores de Patrimônio Financeiro GESTÃO Administração de carteiras CONSULTORIA DE INVESTIMENTO Indicação de produtos de investimentos DISTRIBUIÇÃO Distribuição de produtos de investimentos por meio de agentes autônomos ou DTVM Universo de instituições aderentes à autorregulação atendem mais de um cliente ou família

10 Gestores de Patrimônio Financeiro 10 Gestor de Patrimônio Cliente Atividade de Gestão de Patrimônio Financeiro Entendimento do perfil, expectativas, restrições e objetivos de investimento Gestão de carteiras ou de fundos restritos e/ou exclusivos Atividades complementares (desde que autorizadas) Distribuição de títulos, valores mobiliários e cotas de fundos de investimento Consultoria de Investimento Atividades extras ainda não reguladas pelo Código Análise de ativos não financeiros Análise de risco das carteiras compostas por ativos não financeiros Assessoria para negociação de ativos não financeiros (imóveis, objetos de arte, etc.) Consolidação de ativos, financeiros ou não, que compõe o patrimônio do cliente Assessoria tributária e/ou societária

11 11 Os Gestores de Patrimônio possuem R$ 53,7 bilhões de recursos sobre sua gestão A maior parte deste recursos, 64%, são geridas via fundos Restritos e Exclusivos Estatística - Gestores de Patrimônio Financeiro Patrimônio – R$ Bilhões

12 12 Distribuição dos Ativos – R$ Bilhões 36% dos recursos estão alocados em Fundos Multimercados Estatística - Gestores de Patrimônio Financeiro

13 13 Distribuição de AuM por região geográfica – R$ Bilhões 66% dos recursos pertencem a grupos econômicos de SP Estatística - Gestores de Patrimônio Financeiro

14 14 Distribuição de clientes por região geográfica 84% dos grupos econômicos possuem domicílio em no Estado de São Paulo Sendo que, 91,9% destes estão situados na Grande São Paulo e 8,1% no interior Estatística - Gestores de Patrimônio Financeiro


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