DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 1 QVT 2010 Treinamento para Auditores Automotivos Apresentação : Irineu Luttenschlager

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 2 Situação atual das Normas Qualificação / re-qualificação dos auditores ISO TS 16949:2002 expirou em 14 de Outubro de 2009, portanto não é mais possível realizar auditorias iniciais ou de recertificação de acorodo com esta Norma. Os certificados ISO TS 16949:2002 são válidos até a data da seu vencimento. Todos auditores qualificados para a ISO TS 16949:2002, estão automaticamente qualificados para a ISO TS 16949:2009.

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 3 Situação atual das Normas Qualificação / re-qualificação dos auditores A requalificação dos auditores (ADP) será reaberta em 1º de Junho 2010, como anunciado no Certification Body - Communiqué Qualificações de auditores vencendo antes de 30 de Junho de 2011, foram extendidas até 30 de Junho de 2011, como anunciado no Certification Body – Communiqué Novas informações para o processo ADP (datas, locais, etc.) serão anunciadas tão logo disponíveis.

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 4 Resultados das Auditorias IATF no Escritório Durante a auditoria nos escritórios DQS-UL em Nova York e Frankfurt foram registradas 3 NC Maiores.

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 5 Resultados das Auditorias IATF no Escritório No. 1 : Entrada das informações no banco de dados IATF no prazo. Meta: min. 95% de todas auditorias devem ter suas informações incluídas no banco de dados dentro de 20 dias do témino da auditoria. Follow Up: April 21, 2010: 99% dados completados. Situação: encerrada

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 6 Resultados das Auditorias IATF no Escritório No. 2 : O processo de auditorias testemunha internas não está sob controle. - Processos diferentes entre DQS e UL - Auditores não foram testemunhados dentro do prazo correto. Situação: aberta

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 7 Resultados das Auditorias IATF no Escritório No. 3 : A realização das auditoeias internas não está de acordo com o planejado. Situação: closed

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 8 Exercício: Cálculo volume auditoria Favor analisar o estudo de caso e instruções e prepare os resultados em grupo. Tempo: 45 minutos Apresentação dos resultados. Discussão.

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 9 Estudo de Caso IATF / Cálculo de Volume A empresa “Bancos Confort“ produz bancos automotivos. Estes bancos são fornecidos aos seguintes clientes: Ford, VW, e BMW. A empresa tem 4 plantas e 2 locais remotos. Planta 1: 576 empregados / Planta 2: 317 empregados / Planta 3: 121 empregados Sede: 1081 empregados. Local Remoto1: 200 empregados, Local Remoto 2: 100 empregados. O grupo todo produz bancos automotivos. Na sede há: produção, central de vendas, gestão da qualidade, logística e diretoria. Ao todo 100 empregados trabalham em funções remotas. Local Remoto 1 é responsável pelo desenvolvimento para todas as plantas. Local Remoto 2 é responsável por vendas para todas as plantas.

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 10 Resultados das Auditorias Testemunha VDA-QMC na DQS GmbH Em 2009 VDA-QMC realizou 11 auditorias testemunha na DQS GmbH. Total houve 44 nc‘s. Divididas em NC1 and nc2, tiveram: 13 NC1 (Não conformidades maiores) 31 nc2 (Não conformidades menores) Somente uma auditoria não teve qualquer não conformidade.

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 11 Auditorias Testemunha Externas ISO TS DQS UL Group Desde o início de 2010, DQS e UL estão trabalhando sob o mesmo organismo de acreditação – Oversight Office – VDA-QMC. Para 2010, estão previstas 18 auditorias testemunha do VDA-QMC no mundo todo. Até o final de Abril 2010, já foram realizadas 9 auditorias testemunha.

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 12 Não Conformidades das Auditorias Testemunha Constatação: A avaliação dos processos relativos aos clientes não foi eficaz. Regras 5.9, 5.10 Qualquer não-cumprimento dos requisitos que poderia resultar no provável embarque de produto não-conforme deve ser NC2. Evidência Objetiva: As constatações no relatório da auditoria anterior não estavam classificadas como NC2 embora em 2008 tenham havido 249 reclamações de clientes, reclamações persistem e CAR não é eficaz.

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 13 Não Conformidades das Auditorias Testemunha Constatação: A avaliação dos processos relativos ao cliente não foi eficaz, mesmo tendo o relatório da auditoria anterior dado indicações. Regras 5.9, 5.10 Qualquer não-cumprimento dos requisitos que poderia resultar no provável embarque de produto não-conforme dever ser NC2. Evidência Objetiva: As constatações do relatório atual foram classificadas como 2 nc menores, embora tenham havido 67 reclamações de clientes até 08/2009. As reclamações persistem e a CAR não é eficaz. …… (1ª auditoria de recertificação)

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 14 Não Conformidades das Auditorias Testemunha Constatação: Falta de orientação por processo durante toda auditoria Requisito: Regra – 3ª Edição, # 5.8 a) Evidência Objetiva: O plano de auditoria não foi elaborado com base a trilhas ao longo da cadeia de processoss. Não houve suficiente questionamento sobre processos que inpactam os clientes; sua sequência e interação e desempenho com relação às metas. Não houve suficiente questionamento sobre o desdobramento dos objetivos. Não houve suficiente questionamento sobre planos para assegurar que os objetivos serão atingidos e ações corretivas quando os objetivos não estão sendo atingidos. Não foram auditados os “donos dos processos.”

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 15 Não Conformidades das Auditorias Testemunha Constatação: As atividades de suporte não foram efetivamente identificadas, programadas e auditadas. Regras: 5.5.

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 16 Não Conformidades das Auditorias Testemunha Constatação: O processo de produção não foi adequadamente auditado. Regras, # 5.8 Evidência Objetiva: O processo de produção do segundo turno não foi auditado (a agenda consta 15 minutos, mas mesmo estes 15 minutos não foram realizados). O primeiro turno foi auditado somente por 1,75 hs (menos que 10% do tempo total da auditoria).

DQS GmbH Deutsche Gesellschaft zur Zertifizierung von Managementsystemen  Seite 17 Interpretações do IATF FAQ‘s - Frequently Asked Questions Interpretação SI‘s - Sanctioned Interpretations Obrigatório Certification Body Communiqués Auditores não estão familiarizados, mas devem conhecer e implementar seu conteúdo nas auditorias.