EXTRATO DE CONCILIAÇÃO DE COTAS 00 00 2010 Novembro de 2013

Extrato de Conciliação de Cotas CONCEITO

Conceito Consumidores Provedor Solicita informações Aprova Solicitação Extrato Consumidores Provedor Solicita informações Controlador Passivo Mercado Aprova Solicitação Fundo A Fundo B Compra de cotas

Conceito O Extrato de Conciliação de Cotas contempla as informações necessárias para que as entidades responsáveis (custodiantes, controladores, etc.) efetuem o processo de conciliação da posição em Cotas de Fundos de terceiros constantes nas carteiras sob sua custódia. Essas carteiras podem representar as Posições de Ativos de FICs (ou mesmo de FIs que possuem cotas de outros Fundos), de Carteiras Administradas (Institucional ou Private). Atende também à Conciliação de Posição para os Distribuidores que operam para seus Investidores na modalidade “Por Conta e Ordem”. Para “Cotistas” cadastrados no Sistema Galgo.

Conceito: entidades envolvidas Consumidor: Entidade/Papel que utilizará a Informação para o processo de Conciliação; Identificado como Prestador de Serviços no Fundo ou Carteira “Cotista” (Administrador, Controlador de Ativos, Custodiante ou Distribuidor); Efetua a solicitação de Compromisso para receber o extrato. Controlador de Passivo (Provedor): Do Fundo de Investimento emissor do Extrato; Efetua a aprovação da solicitação de Compromisso; Gera as informações e disponibiliza ao Consumidor.

Conceito: entidades envolvidas Administrador: Do Fundo de Investimento emissor do Extrato; Opção de aprovar solicitações de Compromissos (após aprovação pelo Provedor).

Conceito: informações Saldo Consolidado Saldos em Cotas e Financeiro (Bruto, Líquido, Provisão de Tributos). Periodicidade definida na solicitação (Data Base Anterior e Atual).

Conceito: informações Periodicidade Sistema possibilita periodicidades diversas (diária, semanal, quinzenal, mensal, etc.) Mercado deve considerar: Melhor periodicidade para processo de conciliação; Impactos operacional ou em sistemas para geração de informações. Subcomitê de Custódia e Controladoria: considerada opção de definição comum ao mercado.

Conceito: informações Todos os campos com preenchimento obrigatório

Conceito: compromissos Solicitações Manuais Compromissos específicos para cada relação Cotista x Fundo Macro para solicitação de compromissos

Conceito: envio pelo Portal 1 2 Permite salvar informações para posterior conclusão (“Em Elaboração”) Possibilita a exclusão de um Extrato (através da lista de extratos “Em Elaboração”) 1 Efetiva envio do extrato Exclusão não permitida ► possibilidade de Cancelamento ou Reenvio 2

Conceito: envio Upload/Webservice ENVIA XML - LAYOUT “ENVIO” (SALVAR) COM INFORMAÇÕES DOS EXTRATOS VERIFICA RECIBO (RETORNO DO PROCESSAMENTO) ENVIA XML* - LAYOUT EXCLUIR COM RELAÇÃO DOS EXTRATOS INCORRETOS EXTRATOS OK? ENVIA XML - LAYOUT FINALIZAR COM RELAÇÃO DOS EXTRATOS CORRETOS N S * PARA ENVIO POR UPLOAD, A EXCLUSÃO É EFETUADA SOMENTE ATRAVÉS DO PORTAL

Conceito: consulta (exemplo.pdf)

Extrato de Conciliação de Cotas Layouts

Layouts Envio Consulta Cancelamento Salvar: camt.043.001.03 (FundDetailedConfirmedCashForecastReportV03) Finalizar: layout proprietário Excluir : layout proprietário Consulta O resultado da consulta segue o mesmo layout de Envio (Salvar) Cancelamento camt.045.001.02 (FundDetailedConfirmedCashForecastReportCancellationV02)

Layouts - Exemplos de Mensagens Em uma mesma mensagem de envio é possível informar vários Extratos por Saldo Consolidado. Fundo 01 Cotista A Fundo 01 Cotista A Fundo 01 Cotista A Fundo 01 Cotista B Fundo 02 Cotista A Fundo 02 Cotista B ... ... ...

QUESTÕES DE DESENVOLVIMENTO Extrato de Conciliação de Cotas QUESTÕES DE DESENVOLVIMENTO

Diferença entre o layout para Arquivo e Web Services O desenvolvimento dos arquivos para envio e cancelamento de informações deve considerar a estrutura completa do layout ISO 20022, começando pela tag <Document>. O arquivo retornado pelo Sistema Galgo na consulta também possui esta tag. Web Services A implementação das mensagens para envio e cancelamento por Web Services deve considerar a estrutura definida no WSDL, sendo que a tag <Document> não é utilizada. Ela também não é retornada pelo Sistema Galgo na consulta por Web Services.

Diferença entre o layout para Arquivo e Web Services UPLOAD <Document> <FndDtldConfdCshFcstRptV03> ... </FndDtldConfdCshFcstRptV03> </Document> Com tag <Document> WEB SERVICE <Body> <FndDtldConfdCshFcstRptV03> Sem tag <Document> ... </FndDtldConfdCshFcstRptV03> </Body>

Utilização de Prefixos para Arquivo No desenvolvimento de arquivos para envio e cancelamento por Upload, devem ser utilizados prefixos para a identificação dos namespaces. XML OK:

Utilização de Prefixos para Arquivo XML NOK: Observação: o sistema aceita as mensagens para Web Services com e sem prefixo.

Aplicativo Validador de Layout de Extrato Extrato de Conciliação de Cotas Aplicativo Validador de Layout de Extrato

O que é? Aplicativo Desktop Roda localmente – não acessa a rede Instalado na máquina do usuário Este aplicativo poderá ser utilizado pelas Instituições que optarem pelo canal Upload durante a implementação da mensagem de Envio, auxiliando na identificação das inconsistências no arquivo gerado.

Tela do Validador

Tela do Validador Line 15: expected element: TtlUnitsNb; found InvstmtCcy

Requisitos do Validador Validar XML para upload de Saldo Consolidado via Portal Layout ISO 20022 – Mensagem camt.043.001.03 Subconjunto dos campos definidos pela ISO Sistema Galgo - Extrato de Conciliação de Cotas - Layout XML Envio e Consulta de Extrato.xls Sistema Galgo - Extrato de Conciliação de Cotas - Estrutura - Consolidado.doc Extrato de Conciliação - Regras de Validação.xlsx

Requisitos de Infra do Validador Java 7+ Em janeiro/2014 será disponibilizado o Validador de Layout de Extrato no site do Sistema Galgo no endereço www.sistemagalgo.com.br.

Obrigada! WWW.GALGOSISTEMAS.COM.BR São Paulo Av. Santo Amaro, 48 – Cj 51 04506-000 São Paulo SP Brasil + 55 11 3036-2517