1 Rio de Janeiro, 17 de Outubro de 2011 Governança Corporativa em uma Sociedade Civil, sem Fins Lucrativos: A Experiência do Einstein.

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1 1 Rio de Janeiro, 17 de Outubro de 2011 Governança Corporativa em uma Sociedade Civil, sem Fins Lucrativos: A Experiência do Einstein

2 2 Sumário História e Dimensões da Sociedade Princípios e Valores Órgãos de Governança Assembléia Geral Conselho Deliberativo Mesa Diretora Diretoria Eleita Conselho Fiscal Conselho Consultivo Gestão Operacional Comitês da Diretoria Eleita Diretoria Executiva Ferramentas Gerenciamento de Riscos Conduta Ética e Conflito de Interesses

3 3 “...objetivo da construção de um hospital dentro dos mais rigorosos princípios da moderna técnica hospitalar.” Estudo Preliminar, 1955

4 4 VISÃO Ser líder e inovadora na assistência médico-hospitalar, referência na gestão do conhecimento e reconhecida pelo comprometimento com a responsabilidade social. MISSÃO Oferecer excelência de qualidade no âmbito da saúde, da geração do conhecimento e da responsabilidade social, como forma de evidenciar a contribuição da comunidade judaica à sociedade brasileira.

5 5 A Sociedade é dividida em 4 braços, com unidades distribuídas por diversos locais na Cidade de São Paulo ParaisópolisMorumbiPerdizes/HigienópolisM’Boi Mirim Alphaville Ibirapuera Jardins Vila Mariana

6 6 Relacionamento do Einstein na Cidade de São Paulo

7 7  8.655 empregados, 5.100 médicos do Corpo Clinico aberto, 1.702 profissionais terceirizados e 406 voluntários  600 leitos e 30 salas cirúrgicas  15,0 mil atendimentos de emergências, 2,7 mil procedimentos cirúrgicos e 250 mil exames de medicina diagnóstica por mês  cerca de 30 iniciativas com o Ministério da Saúde, com dispêndios de 151 milhões de reais em 2010, a principal com 288 transplantes pelo SUS  300 mil consultas/procedimentos do Programa Einstein na Comunidade de Paraisópolis  1,0 milhão de pessoas atendidas através de Parcerias com a Prefeitura de São Paulo, com dispêndios de 158 milhões de reais em 2010  1,4 mil alunos na Escola da Saúde e 198 artigos publicados em revistas com fator de impacto acima de 1,0  1,1 bilhão de reais de investimento nos últimos 5 anos Números da Sociedade em 2010

8 8 ACREDITAÇÕES - 2010 MANUTENÇÃO – 2010 JCI – Sociedade AABB – Hemoterapia ACR – Imagem (US) JCI – REACREDITAÇÃO – 2010 DSC – Programa Neurologia (AVC) ACREDITAÇÕES – 2010 CAP – Laboratório Patologia Clínica e Hemoterapia ACR – Imagem (Mamografia) ACREDITAÇÕES - 2010 MANUTENÇÃO – 2010 JCI – Sociedade AABB – Hemoterapia ACR – Imagem (US) JCI – REACREDITAÇÃO – 2010 DSC – Programa Neurologia (AVC) ACREDITAÇÕES – 2010 CAP – Laboratório Patologia Clínica e Hemoterapia ACR – Imagem (Mamografia) ISO14001 – RECERTIFICAÇÃO - Anual ACREDITAÇÕES – 2011 e 2013 AAALAC – CETEC/IIEP PALC – Laboratório Patologia Clínica FACT – Transplante de Medula JCI – Atenção Primária Unidade Paraisópolis Designação Planetree Reacreditação JCI Magnet Recognition (enfermagem) ACREDITAÇÕES – 2011 e 2013 AAALAC – CETEC/IIEP PALC – Laboratório Patologia Clínica FACT – Transplante de Medula JCI – Atenção Primária Unidade Paraisópolis Designação Planetree Reacreditação JCI Magnet Recognition (enfermagem) ISO 9001 - RECERTIFICAÇÕES Hospital – Anual RIAE Hemoterapia Serviços ao Cliente Farmácia Suprimentos, Engenharia e Manutenção Voluntárias ISO 9001 - RECERTIFICAÇÕES Hospital – Anual RIAE Hemoterapia Serviços ao Cliente Farmácia Suprimentos, Engenharia e Manutenção Voluntárias ISO 9001 - RECERTIFICAÇÕES Medicina Diagnóstica -Anual Agendamento e Central Exames Patologia Clínica e Patologia Cirúrgica Imagem Neurofisiologia Clínica Endoscopia Cardiologia Diagnóstica Anestesiologia Unidade Alphaville Unidade Jardins Unidade Ibirapuera ISO 9001 - RECERTIFICAÇÕES Medicina Diagnóstica -Anual Agendamento e Central Exames Patologia Clínica e Patologia Cirúrgica Imagem Neurofisiologia Clínica Endoscopia Cardiologia Diagnóstica Anestesiologia Unidade Alphaville Unidade Jardins Unidade Ibirapuera As atividades da Sociedade possuem o mais completo conjunto de acreditações e certificações da America Latina, bem como estão em curso novas acreditações internacionais

9 9 Ranking da América Economia (2009-2011) Ranking 2009Ranking 2010Ranking 2011

10 10 O crescimento tem sido a tônica da Sociedade nos últimos anos

11 11 Sumário História e Dimensões da Sociedade Princípios e Valores Órgãos de Governança Assembléia Geral Conselho Deliberativo Mesa Diretora Diretoria Eleita Conselho Fiscal Conselho Consultivo Gestão Operacional Comitês da Diretoria Eleita Diretoria Executiva Ferramentas Gerenciamento de Riscos Conduta Ética e Conflito de Interesses

12 12 Os princípios e as práticas da boa Governança Corporativa aplicam-se a qualquer tipo de organização. TransparênciaEquidade Prestação de Contas (accountability) Responsabilidade Corporativa Princípios Básicos Disponibilizar às partes interessadas as informações que sejam de seu interesse e não aquelas impostas por disposições de leis ou regulamentos. Relatórios bimestrais e anual. Participação em órgãos de governança. Tratamento justo de todos os sócios e demais partes interessadas (stakeholders). Cada sócio tem um voto. Os gestores devem prestar contas de sua atuação, assumindo integralmente as consequências de seus atos e omissões. Os gestores são voluntários, mas o seu patrimônio responde pelos seus atos. Os gestores devem zelar pela sustentabilidade das organizações, visando à sua longevidade, incorporando considerações de ordem social e ambiental na definição dos negócios e operações. Existe um processo de planejamento estratégico sofisticado e um Plano Diretor voltado para Sustentabilidade.

13 13 Responsabilidade Corporativa 200620072008 2010 2009

14 14 A Sociedade segue princípios éticos e morais universais, advindo do judaísmo, que são: Refuá Significa saúde, cura ou o retorno à saúde alterada pela doença. Tsedaká Significa solidariedade humana. Abrange simultaneamente as idéias de filantropia e de justifiça social, exercidas como princípios de vida. Chinuch Significa educação. Traz dentro de si o conceito de melhoria do ser humano por meio do conhecimento e do estudo. Mitzvá Significa o dever de cumprir boas ações.

15 15 Cultura e Governança A análise da cultura do Einstein demonstra que a excelência do Hospital foi construída sobre valores fortemente estabelecidos, que se impuseram à gestão, estruturando os processos decisórios e viabilizando a produção e gestão de ativos intangíveis. No Einstein encontramos, nos discursos e nas práticas, muitíssimo menos fatalismo do que na média da cultura brasileira e muitíssimo menor concentração de poder. Uma forma complexa e integrada de percepção da realidade foi coletivamente criada e compartilhada dando sentidos específicos para a ação individual. Esse forma de perceber o conhecimento e a ação sobre o mundo nos parece descrever de maneira bastante clara o que se chama “Perfil Einstein”. A presença ativa estaria no núcleo do “DNA Einstein”, como predisposição à ação orientada por valores e a busca contínua por resultados melhores, como membro de uma coletividade composta por indivíduos com uma “atitude de busca” similar.

16 16 Sumário História e Dimensões da Sociedade Princípios e Valores Órgãos de Governança Assembléia Geral Conselho Deliberativo Mesa Diretora Diretoria Eleita Conselho Fiscal Conselho Consultivo Gestão Operacional Comitês da Diretoria Eleita Diretoria Executiva Ferramentas Gerenciamento de Riscos Conduta Ética e Conflito de Interesses

17 17 A governança da Sociedade é composta por um conjunto de instâncias. Instâncias Composição e regras Principais atribuições estatutárias Assembléia Geral Conselho Deliberativo Mesa Diretora do Conselho Deliberativo Diretoria Eleita Conselho Fiscal Conselho Consultivo Aproximadamente 600 integrantes. Associados de todas as categorias. Reúnem-se anualmente ordinariamente e pode ser convocada extraordinariamente. Máximo de 180 conselheiros. Mandato de 6 anos. Reúnem-se ordinariamente a cada biênio para renovação de 1/3 (um terço) dos membros e extraordinariamente, sempre que necessário. Possui 9 integrantes. Mandato de 6 anos. Possui 9 integrantes. Mandato de 6 anos. Possui 5 integrantes. Mandato de 6 anos. Reúnem-se anualmente ordinariamente e extraordinariamente, sempre que necessário. 31 membros. Reúnem-se sempre que necessário. Elege o Conselho Deliberativo. Elege o Conselho Fiscal. Aprova as demonstrações financeiras. Elege membros da Mesa Diretora e da Diretoria Eleita. Delibera e encaminha à apreciação da Assembléia Geral matérias específicas submetidas pela Mesa Diretora. Tem como missão primordial cooperar com a Diretoria Eleita, na avaliação e aprovação de estratégias, visando o alcance dos objetivos da Sociedade. Aprova o Regimento Interno da Sociedade. Administra a Sociedade diretamente. Compete a gestão e a implementação das diretrizes institucionais e das estratégias aprovadas pela Mesa Diretora. Examina relatórios financeiros da Sociedade e apresenta parecer à Assembléia Geral. Acompanha os trabalhos dos auditores externos. Órgão de apoio à administração e de assessoramento à Diretoria Eleita. Colabora na consecução dos fins sociais, opinando e sugerindo o que for necessário.

18 18 Quem são os Boards Members... Claudio Luiz Lottenberg – Presidente Alexandre Fix – Vice-Presidente Claudio Schvartsman - Vice-Presidente Dominique José Einhorn - Vice-Presidente Eduardo Zlotnik - Vice-Presidente Flavio Tarasoutchi - Vice-Presidente Henri Philippe Reichstul - Vice-Presidente Nelson Wolosker - Vice-Presidente Sidney Klajner - Vice-Presidente Diretoria Eleita Israel Vainboim – Presidente Gilberto Maktas Meiches Jacob Jacques Gelman Michael Edgar Perlman Roberto Bielawski Conselho Fiscal Reynaldo André Brandt – Presidente Claudio Thomaz Lobo Sonder - Vice-Presidente Elias Knobel - Vice-Presidente Mario Arthur Adler - Vice-Presidente Nelson Hamerschlak - Vice-Presidente Andrea Sandro Calabi Claudio Luiz da Silva Haddad Luiz Gastão Mange Rosenfeld Jacyr Pasternak. Mesa Diretora do Conselho Deliberativo

19 19 Calendário de Pautas Pré-Agendadas – Comitê de Finanças Temas adicionais decorrentes das atividades do dia-a-dia (Dir. Executiva, etc.) serão alocados conforme necessidade. MêsResponsabilidadePauta pré-agendada Jan Fev Demonstrações Financeiras Resultados Financeiros / Patrimônio Indicadores Estratégicos Orçamento Apresentar parecer sobre as Demonstrações Financeiras. Receber o desempenho dos Fundos de Investimentos. Apresentar os indicadores e metas estratégicas financeiras. Explicar sobre os indicadores e metas estratégicas que estão abaixo do objetivo estabelecido. Apresentar post mortem dos investimentos. CICIICICII Mar Resultados Financeiros / Patrimônio Parcerias Públicas Orçamento Receber o desempenho dos Fundos de Investimentos. Apresentar a situação de caixa do HMMD. Apresentar o Balanço Anual do HMMD. Apresentar post mortem dos investimentos. ICCIICCI Abr Resultados Financeiros / Patrimônio Orçamento Receber o desempenho dos Fundos de Investimentos. Apresentar post mortem dos investimentos. IIII Mai Resultados Financeiros / Patrimônio Indicadores Estratégicos Orçamento Receber o desempenho dos Fundos de Investimentos. Explicar sobre os indicadores e metas estratégicas que estão abaixo do objetivo estabelecido. Apresentar post mortem dos investimentos. IIIIII Jun Resultados Financeiros / Patrimônio Orçamento Receber o desempenho dos Fundos de Investimentos. Apresentar post mortem dos investimentos. IIII C = Para consulta ao comitê I = Para comentário e informação do comitê Sem programação Se reunirá mensalmente, seguindo uma programação oficial de pautas pré-agendadas.

20 20 Calendário de Pautas Pré-Agendadas – Comitê de Pessoas Temas adicionais decorrentes das atividades do dia-a-dia (Dir. Executiva, etc.) serão alocados conforme necessidade. MêsResponsabilidadePauta pré-agendada Jan Fev Avaliação de desempenho Remuneração e Bônus Gestão de talentos e políticas recrutamento e retenção Indicadores Estratégicos Apresentar eventuais mudanças nas políticas para avaliação de desempenho do Diretor Geral e seus subordinados diretos. Apresentar os resultados da avaliação de desempenho (*) e do programa de bônus do ano anterior. Apresentar proposta de remuneração para o ano vigente. Apresentar a política de bônus geral para a Sociedade para o ano vigente (Fixo e Variável). Apresentar PDO. Apresentar indicadores e metas estratégicas. CCCCICCCCCIC Mar Abr Treinamento e capacitação Remuneração Indicadores Estratégicos Apresentar indicadores de capacitação e desenvolvimento. Apresentar política institucional de benefícios. Explicar sobre os indicadores e metas estratégicas que estão abaixo do objetivo estabelecido. CCICCI Mai Jun C = Para consulta ao comitê I = Para comentário e informação do comitê Sem programação (*) Participação apenas dos membros representantes da Diretoria Eleita e do Diretor Geral. Se reunirá bimestralmente, seguindo uma programação oficial de pautas pré-agendadas.

21 21 Calendário de Pautas Pré-Agendadas – Comitê de Pessoas MêsResponsabilidadePauta pré-agendada Jul Ago Cultura Organizacional Gestão de talentos e políticas recrutamento e retenção Indicadores Estratégicos Apresentar o tema sobre estratégias e disseminação da cultura organizacional. Apresentar PDO contemplando profissionais médicos com propensão para a carreira “Y” Apresentar o desempenho da política de recrutamento. Explicar sobre os indicadores e metas estratégicas que estão abaixo do objetivo estabelecido. CIIICIII Set Out RemuneraçãoApresentar pesquisa de mercado sobre remuneração.I Nov Dez Indicadores EstratégicosExplicar sobre os indicadores e metas estratégicas que estão abaixo do objetivo estabelecido.I Temas adicionais decorrentes das atividades do dia-a-dia (Dir. Executiva, etc.) serão alocados conforme necessidade. C = Para consulta ao comitê I = Para comentário e informação do comitê Sem programação Se reunirá bimestralmente, seguindo uma programação oficial de pautas pré-agendadas.

22 22 Calendário de Pautas Pré-Agendadas – Comitê da Qualidade e Assistência Temas adicionais decorrentes das atividades do dia-a-dia (Dir. Executiva, etc.) serão alocados conforme necessidade. MêsResponsabilidadePauta pré-agendada Jan Fev Indicadores EstratégicosApresentar os indicadores e metas estratégicas.C Mar Corpo ClínicoApresentar principais questões e ações sobre o tema.C Abr QualidadeApresentar os indicadores do SAC.I Mai Acreditações e Certificações Qualidade Indicadores Estratégicos Apresentar a situação atual do Planetree. Apresentar a situação atual das acreditações e certificações com especial atenção para os Programas Estratégicos. Apresentar a situação atual dos EAG’s. Explicar sobre os indicadores e metas estratégicas que estão abaixo do objetivo estabelecido. IIIIIIII Jun Qualidade Corpo Clínico Internação Tecnologia Médica Apresentar a situação atual da capacitação médica e assistencial. Apresentar principais questões e ações sobre o tema. Apresentar situação atual e novos projetos de melhoria. Apresentar tendências tecnológicas para os Programas Estratégicos e Especialidades. ICIIICII C = Para consulta ao comitê I = Para comentário e informação do comitê Sem programação Se reunirá mensalmente, seguindo uma programação oficial de pautas pré-agendadas.

23 23 Calendário de Pautas Pré-Agendadas – Diretoria Eleita Temas adicionais decorrentes das atividades do dia-a-dia (Dir. Executiva, etc.) serão alocados conforme necessidade. MêsResponsabilidadePauta pré-agendada Jan Fev Indicadores Estratégicos Resultados Financeiros Clima Organizacional Avaliação de Desempenho Apresentar os indicadores e metas estratégicas. Explicar sobre os indicadores e metas estratégicas que estão abaixo do objetivo estabelecido. Apresentar Resultados Financeiros da Sociedade. Apresentar Resultado da Pesquisa de Clima. Apresentar resultados da avaliação de desempenho e do programa de bônus do ano anterior. CICICCICIC Mar Governança Demonstrações Financeiras Resultados Financeiros Avaliação de Desempenho Remuneração e Bônus Status report dos comitês. Apresentar parecer sobre as Demonstrações Financeiras. Apresentar Resultados Financeiros da Sociedade. Apresentar eventuais mudanças nas políticas para avaliação de desempenho do Dr. Geral e seus subordinados diretos, Apresentar a política de bônus geral para a Sociedade para o ano vigente (Fixo e Variável). ICCCCICCCC Abr Resultados Financeiros Pessoas Apresentar Resultados Financeiros da Sociedade. Apresentar Política Institucional de Remuneração. CCCC Mai Indicadores Estratégicos Resultados Financeiros Explicar sobre os indicadores e metas estratégicas que estão abaixo do objetivo estabelecido. Apresentar Resultados Financeiros da Sociedade. ICIC Jun Expansão Governança Resultados Financeiros Apresentar a situação atual do Plano Diretor. Status report dos comitês. Apresentar Resultados Financeiros da Sociedade. IICIIC Sem programação Se reunirá mensalmente, seguindo uma programação oficial de pautas pré-agendadas.

24 24 Calendário de Pautas Pré-Agendadas – Diretoria Eleita Temas adicionais decorrentes das atividades do dia-a-dia (Dir. Executiva, etc.) serão alocados conforme necessidade. C = Para consulta ao comitê I = Para comentário e informação do comitê MêsResponsabilidadePauta pré-agendada Jul Ago Indicadores Estratégicos Resultados Financeiros Explicar sobre os indicadores e metas estratégicas que estão abaixo do objetivo estabelecido. Apresentar Resultados Financeiros da Sociedade. ICIC Set Governança Resultados Financeiros Status report dos comitês. Apresentar Resultados Financeiros da Sociedade. ICIC Out Orçamento Resultados Financeiros Apresentar orçamento para o próximo exercício. Apresentar Resultados Financeiros da Sociedade. CCCC Nov Expansão Indicadores Estratégicos Resultados Financeiros Apresentar a situação atual do Plano Diretor. Explicar sobre os indicadores e metas estratégicas que estão abaixo do objetivo estabelecido. Apresentar Resultados Financeiros da Sociedade. IICIIC Dez Governança Resultados Financeiros Status report dos comitês. Apresentar Resultados Financeiros da Sociedade. ICIC Sem programação Se reunirá mensalmente, seguindo uma programação oficial de pautas pré-agendadas.

25 25 Sumário História e Dimensões da Sociedade Princípios e Valores Órgãos de Governança Assembléia Geral Conselho Deliberativo Mesa Diretora Diretoria Eleita Conselho Fiscal Conselho Consultivo Gestão Operacional Comitês da Diretoria Eleita Diretoria Executiva Ferramentas Gerenciamento de Riscos Conduta Ética e Conflito de Interesses

26 26 As melhores práticas indicam uma tendência crescente dos Boards funcionarem através de comitês.  Os grupos de trabalho possuem mais foco, possibilitando uma análise mais produtiva.  Comitês podem ater-se a temas específicos, aprofundando a discussão e qualidade das alternativas propostas.  O desenvolvimento dos materiais (análises e estudos) necessários para subsidiar as decisões é responsabilidade dos comitês.  As reuniões do Board passam a ser espaços, prioritariamente, de apresentação pelos comitês ou tomada de decisão. Vantagens esperadas Para auxiliar o Board no exercício de suas funções existe o Escritório da Diretoria (Office of the Board)

27 27 Cronograma de Reuniões 2011

28 28 As dimensões de performance da atuação da Diretoria Executiva devem ser consideradas em 4 perspectivas. Perspectiva de saúde financeira Perspectiva de qualidade/eficiência operacional Perspectiva de clima organizacional Perspectiva de excelência clínica – patient care PERFORMANCE

29 29 Uma das funções principais do Board é o exercício do controle sobre a gestão (oversight). Total 2010 86 % * Dado Ac. até Nov. – Enviado pela SMS-SP com 30 dias de atraso em relação à competência * *

30 30 Sumário História e Dimensões da Sociedade Princípios e Valores Órgãos de Governança Assembléia Geral Conselho Deliberativo Mesa Diretora Diretoria Eleita Conselho Fiscal Conselho Consultivo Gestão Operacional Comitês da Diretoria Eleita Diretoria Executiva Ferramentas Gerenciamento de Riscos Conduta Ética e Conflito de Interesses

31 31 Identificação dos Riscos Identificação dos Riscos Plano de ação Monitoramento Avaliação dos Riscos Avaliação dos Riscos Evolução contínua no nível de implementações das recomendações; Do total de 114 recomendações consideradas implantadas pelas áreas, 55 (48%) já foram validadas pela Auditoria Interna. FOLLOW-UP DE IMPLANTAÇÃO DAS RECOMENDAÇÕES – A partir de Abr/09 foi criada uma Comissão para Follow Up

32 32 Sumário História e Dimensões da Sociedade Princípios e Valores Órgãos de Governança Assembléia Geral Conselho Deliberativo Mesa Diretora Diretoria Eleita Conselho Fiscal Conselho Consultivo Gestão Operacional Comitês da Diretoria Eleita Diretoria Executiva Ferramentas Gerenciamento de Riscos Conduta Ética e Conflito de Interesses

33 33 Valores Fundamentais da Sociedade - Valores Fundamentais da Sociedade - Honestidade: lidar com a realizada como ela é e honrar os compromissos. - Verdade: adequar o que é dito ao que é. - Integridade: coerência entre os valores e as ações. - Diligência: zelo e cuidado em todas as tarefas que são executadas. - Justiça: não discriminar as pessoas sob qualquer forma, seja com base na raça ou classificação étnica, idade, sexo, religião, filosofia, capacidade física, origem sócio-econômica, orientação sexual, inteligência, saúde mental ou física, atributos genéticos, comportamento, atratividade, local de origem, valores culturais ou posição política. - Altruísmo: preocupação com o bem estar dos outros, sem esperar reciprocidade. - Autonomia: capacidade de fazer escolhas e conduzir suas próprias ações. - Profissionalismo: se vale a pena ser feito, deve ser bem feito. - Trabalho em equipe: cooperação para atingir as metas e objetivos. A criação de mecanismos voltados para a prevenção de conflitos de interesse, também, é importante para o fortalecimento da governança.

34 34 Um conjunto de ações podem não só acabar como, também, inibir a existência de futuras situações conflituosas.