AUDITORIA DE SISTEMAS EM PRODUÇÃO.

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1 AUDITORIA DE SISTEMAS EM PRODUÇÃO

2 ASPECTOS GERAIS Consiste em REVISAR e AVALIAR os PROCESSOS e os RESULTADOS do Sistema de Informação sob as óticas dos parâmetros de CONTROLE INTERNO Segurança física Segurança Lógica Fidelidade da Informação em relação ao dado Confidencialidade Obediência à Legislação em Vigor Eficiência Eficácia Obediência às diretrizes da alta administração

3 ASPECTOS GERAIS É realizada por um “sistema alimentador”, que insere dados no sistema de informação e analisa os seus resultados Esses resultados são os mesmos que estariam em documentos, relatórios ou formulários gerados pelo sistema de informações

4 ETAPAS DA AUDITORIA DE SISTEMAS EM PRODUÇÃO
(1) PLANEJAMENTO Formar equipes Grupo de coordenação Gerentes responsáveis pelo sistema a ser auditado Grupo de execução Usuários e fakeusers que alimentarão o sistema Cronograma | Recursos | Material humano | Obter aprovação da alta administração

5 ETAPAS DA AUDITORIA DE SISTEMAS EM PRODUÇÃO
(2) LEVANTAMENTO DO SISTEMA A SER AUDITADO Obter informações sobre o sistema Análise de documentos Entrevistar usuários e analistas Deve criar um “sistema virtual ideal”, que segue à risca a documentação. DFD – Diagrama de Fluxo de Dados DD – Dicionário de dados MER – Modelo entidade-relacionamento

6 ETAPAS DA AUDITORIA DE SISTEMAS EM PRODUÇÃO
Levantamento se limita ao nível macro Suficiente para entender: Os conceitos A arquitetura Os elementos

7 ETAPAS DA AUDITORIA DE SISTEMAS EM PRODUÇÃO
(3) INVENTÁRIO E ELEIÇÃO DOS PONTOS DE CONTROLE Baseia-se no levantamento anterior Consiste em Identificar rotinas Arquivos Informações Módulos de integração, etc

8 ETAPAS DA AUDITORIA DE SISTEMAS EM PRODUÇÃO
Elementos-base em um Sistema de Informação (Pontos de controle): Captação de dados; Codificação e entrada de dados; Transmissão; Processamento; Storage; Recuperação de informação Apresentação e divulgação

9 ETAPAS DA AUDITORIA DE SISTEMAS EM PRODUÇÃO
(4) INVENTÁRIO DE PONTOS DE CONTROLE EM SISTEMAS BATCH Acúmulo de dados de transação Posterior processamento em lote Pontos de controle desse sistema:

10 ETAPAS DA AUDITORIA DE SISTEMAS EM PRODUÇÃO
Documentos de entrada Rotina de preparação de dados Rotina de conversão e entrada de dados Rotina de crítica e consistência de dados Rotina de cálculo e atualização de arquivos Rotina de acerto de erros Rotina de manutenção de arquivos Rotina de emissão de relatórios

11 ETAPAS DA AUDITORIA DE SISTEMAS EM PRODUÇÃO
(4) INVENTÁRIO DE PONTOS DE CONTROLE EM SISTEMAS REAL-TIME Gateway de auditoria Elemento de rede passivo (bridge)

12 ETAPAS DA AUDITORIA DE SISTEMAS EM PRODUÇÃO
CONCLUSÃO Com o relatório final de auditoria elaborado (pontos de controle e sugestões) e com a documentação original do sistema anexada, já existe uma base para o acompanhamento da auditoria, que é um ciclo sem fim.