EP – Qualificação de Relatórios de Auditoria 1o Ciclo: Qualificação da demanda e da tarefa Matriz de planejamento e sua validação Facilitador: Silvio Lopes Equipe 2 1

Projeto de Qualificação dos Relatórios de Auditoria

Contexto Em 2016, parte dos relatórios de auditoria do componente estadual do SNA/BA não possui a qualidade desejada. Demandas pontuais para a Coordenação de EPS (denúncias, constatações e evidências...) Curso de Qualificação do Relatório de Auditoria Desejo de incorporação das novas práticas como parte do processo de trabalho de todas as auditorias

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Objetivo Implantar as práticas e ferramentas propostas no curso de qualificação de relatório de auditoria no componente estadual do SNA até julho de 2017.

Método Gestão compartilhada do projeto Reunião técnica, grupo e colegiado gestor acompanhada pela comunidade de práticas com apoio de Salvatori Apoio Institucional para equipe de gestão da DSS Disponibilização do material do curso para todos os auditores (impresso e na área restrita do site da auditoria)

Método Montagem de equipes para novas auditorias a partir de novembro com ao menos um auditor que tenha realizado o curso ou tenha alguma familiaridade com as novas ferramentas para aplicá-las integralmente como conseguirem Ciclos mensais, bi ou trimestrais de avaliação e aprimoramento EPS da equipe de gestão da DSS e suas coordenações

Proposta dos Ciclos 1º Ciclo (novembro, dezembro e janeiro): Qualificação da demanda e da tarefa Matriz de planejamento e sua validação 2º Ciclo (fevereiro e março): Cronograma, papeis de trabalho, técnicas de coleta e análise e memorando de planejamento/relatório analítico

Proposta dos Ciclos 3º Ciclo (abril): Fase operativa e seu acompanhamento Matriz de constatações e sua validação 4º Ciclo (maio): Relatório preliminar e análise de defesa 5º Ciclo (junho e julho): Relatório final e seu monitoramento

Avaliação De cada etapa do ciclo de todas as auditorias iniciadas a partir de novembro Participação de todos os sujeitos na avaliação Detalhamento dos indicadores, padrão e estratégia de coleta e análise no início de cada ciclo, exceto o primeiro.

Avaliação do 1º Ciclo Indicadores: % das auditorias que: A demanda atendeu aos requisitos da metodologia (D) A tarefa atendeu aos requisitos da metodologia (T) A tarefa foi previamente discutida com a equipe de auditoria antes de finalizada (TV) A matriz de planejamento foi elaborada durante a fase analítica (MP) A matriz de planejamento foi validada pela coordenação durante a fase analítica (MPV)

% de auditorias segundo critérios de qualidade atingidos pelo componente estadual do SNA na Bahia, por mês, de novembro de 2016 a julho de 2017 Mês D T TV MP MPV Nov/2016 Dez/2016 Jan/2017 Fev/2017 Mar/2017 Abr/2017 Mai/2017 Jun/2017

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Ficou de fora Tecnicas de coleta e análise de dados Amostragem Recomendações da fase operativa 64

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